科研成果申请专利还是发表论文

“科研成果申请专利还是发表论文，A、申请专利，B、发表论文”如果这是一道选择题，你将如何选择？本人做过调查，大部分科研人员选择A，为什么呢？大概是科研人员以发表论文的数量以及发表的地方来评定职称，论文甚至可以决定个人命运等诸多方面，论文的数量也成为考核科研机构的标准之一。而是否申请专利，专利的拥有数量却与考核科研机构和科研人员并无直接的关系，所以无论是科研机构还是科研人员都对申请专利积极性不高。

这种情况是我国长期以来实行的对科研机构管理体制造成的，到现在也没有太大的改观。在这里我们不是去抱怨这种管理体制，也无力推动旧的管理制度进行变革。在现有的管理体制下，我们只要在观念上有一点点的改变，也可以得到意外的收获。对于科研成果是申请专利还是发表论文，很多人认为这是鱼和熊掌的关系，只能择一而选之，大家都知道，已经发表了论文，就不能申请专利了，在一般情况下论文如果发表在专利申请之前将使该技术失去了新颖性，不能获得专利权。那么为什么不反过来呢？先申请专利，再发表论文，这不是两全其美了吗？那么这个题目就成了多选了，鱼和熊掌可以都吃到了。

这里我觉得有必要对专利的价值做一下分析，大家对专利不甚重视很重要的原因之一是没有发掘出专利的价值。经常有商标可以被评估为几百个亿，但这却是无法变现的一个天文数字，而专利却可以卖到真金白银。研究机构的科研成果一般是比较前沿的，如果可以申请专利，那都是基础专利，基础专利的价值非常高，专利转让价格卖到几百万，过千万是常有的事，如果许可给别人用，还可以源源不断地收取许可费。我们的科研机构只要有一个这样的基础专利被转让，马上就可以过得很阔绰了，科研人员也可以发到可观的奖金。

也许，科研机构的专家们还有疑虑，申请专利后，能发表论文吗？到目前为止，我们还没有看到任何相关的规定申请专利后就不能发表论文了。申请专利并不影响论文的有效性，而且只要在论文发表的前一天将专利申请递交到专利局，拿到专利受理通知书后，随时可以将论文发表，在论文的完成之前就可以把专利申请文件递交给专利局，这对论文发表没有丝毫的影响。我们所要做的只是将申请专利发到发表文章之前，这样就可以申请专利，发表论文两不误。

科研机构的专家们大概还有一个问题，在科研阶段的技术还不太成熟，写论文可以展望未来，但是不完全成熟的技术能申请专利吗？当然可以，专利的要求是新颖性、创造性和实用性，只有符合这三性，就可以授予专利权，而且发明专利的审查分为两个阶段，开始只看申请申请材料是否齐全，是否符合要求，进入实质审查阶段，一般来讲最少要九个月的时间，有这些时间可以继续研究改进，通过补正程序来修改材料。

这里有一个问题需要澄清，并不是任何研究的成果都可以申请专利，是否可以申请专利，如果配备了专利审查员，可以先趟审查员来把关，如果没有那么可以聘请专利律师来把关。如果基于知识产权战略层面的考虑，申请专利还是发表论文还有很多的策略因素要考虑，不过以我们的科研机构对知识产权的了解这还显得太过遥远。

这样观念上一个小小的改变，就可以既不影响发表论文作为评估成果的依据，同时还可以大量收获专利，专利无论是转让还是许可，都可以给科研机构带来滚滚的财源。那么赶紧去申请吧，拿到申请号，就抢占了先机。再做一点点的改变，就是科研机构本身建立一个管理制度，规定任何人在发表论文前，应当首先进行审查，要体现单位的统一管理，在申请之前还要对技术进行很好的保密，那么就已经足够完善了，我们的科研机构这点总是可以做到的吧。

作者：王瑜（律师），中国知识产权研究会高级会员
联系电话：010－51662214，电子邮件lawyerwy@263.net，网址：www.rjls.cn。


新闻出版总署办公厅


关于开展音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记换证工作的通知

新出厅字〔2009〕300号


各省、自治区、直辖市新闻出版局，新疆生产建设兵团新闻出版局，解放军总政治部宣传部新闻出版局：
　　根据《国务院办公厅关于印发国家新闻出版总署（国家版权局）主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（国办发〔2008〕90号）的有关规定，音像制品市场管理职责由文化部划入新闻出版总署。新闻出版总署已于2008年10月17日下发了《关于加强音像制品市场建设与管理的通知》（新出厅字〔2008〕268号）。为加强音像市场管理，构建完善以“四大准入”为基础的新闻出版行业管理体系，根据《音像制品管理条例》（国务院令第341号）和新闻出版总署、商务部、海关总署《关于音像制品进口及市场管理有关问题的公告》（2008年第1号）以及《音像制品批发、零售、出租管理办法》的规定，新闻出版总署决定开展全国音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记换证工作。现就有关事项通知如下：
　　一、审核登记换证工作的指导思想
　　认真贯彻落实党的十七大精神和十七届三中全会精神，深入学习实践科学发展观，按照高举旗帜、围绕中心、服务人民、改革创新的总体要求，转变职能，优化服务，强化管理。通过审核登记换证逐级落实新闻出版行政部门对音像市场的监督管理职责；努力营造包括音像制品在内的出版物大市场，提高音像市场的集约化程度；掌握音像制品批发、零售、出租单位和音像市场发展的基本情况。
　　通过审核登记换证工作努力实现音像市场的优胜劣汰，对严重违规、不符合资质条件的音像制品批发、零售、出租单位坚决不予登记换证，进一步推动音像市场退出机制的建立，增强音像市场监督管理工作的针对性、有效性，促进音像产业持续稳定发展。
　　二、审核登记换证工作的范围
　　参加2009年审核登记换证的单位为领取文化行政部门核发的《音像制品经营许可证》（在有效期限内）的音像制品批发、零售、出租单位。
　　三、审核登记换证工作的时间
　　2009年审核登记换证工作自本通知印发之日起开始，到2009年12月底结束。
　　四、审核登记换证工作的组织实施
　　2009年审核登记换证工作由新闻出版总署负责监督、检查和指导，并通过媒体发布《关于开展音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记换证工作的公告》，各省、自治区、直辖市新闻出版局负责组织将该“公告”张贴在音像批发市场并具体组织实施此次审核登记换证工作。
　　其中，新闻出版总署负责中外合作音像制品批发单位，全国性音像制品连锁经营单位的审核登记换证工作；各省、自治区、直辖市新闻出版局负责所辖中外合作音像制品零售、出租单位，音像制品批发单位，地方性音像制品连锁经营单位的审核登记换证工作；各县级新闻出版行政部门负责所辖音像制品零售、出租单位的审核登记换证工作。
　　新换发的《音像制品经营许可证》（2009年版）由各省、自治区、直辖市新闻出版局根据新闻出版总署提供的样式统一印制。许可证分为正本和副本，正本为悬挂式，副本为折叠式。许可证有效期限自发证之日起到2019年12月（以后年度核验不通过者，许可证注销）。
　　五、审核登记换证工作需报送的材料
　　参加2009年审核登记换证的单位需报送以下材料：
　　（一）《音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记表》（见附件1，由音像制品批发、零售、出租单位填报）。
　　（二）音像制品批发、零售、出租单位自查报告。主要包括：执行国家有关音像制品市场管理法规规章情况，开展经营活动的基本条件，经营情况及经营业绩，奖励和受处罚情况，组织及参加培训的情况，对新闻出版行政部门在音像制品市场建设与管理方面的建议等。
　　（三）《音像制品经营许可证》正本、副本的原件和《营业执照》副本的复印件。
　　（四）《外商投资企业批准证书》的复印件（限中外合作音像制品批发、零售、出租单位）。
　　上述材料一式四份，待完成整个审核登记换证程序后，由新闻出版总署，所在地省、自治区、直辖市新闻出版局和县级新闻出版行政部门以及音像制品批发、零售、出租单位分别留存一份。
　　六、审核登记换证主要核验内容
　　（一）注册资本是否符合规定。其中，全国性音像制品连锁经营单位注册资本不低于500万元；各省、自治区、直辖市音像制品连锁经营单位注册资本不低于100万元。
　　（二）生产经营场所是否符合规定。其中，音像制品连锁经营单位不少于5个直营连锁门店或10个连锁专设经营柜台；音像制品零售和出租单位具有固定的经营场所。
　　（三）组织机构和人员是否符合规定。法定代表人或者主要负责人在近10年内未担任过被吊销许可证的音像制品批发、零售、出租单位的法定代表人或者主要负责人。音像制品批发单位法定代表人或者主要负责人参加过所在地省、自治区、直辖市新闻出版局组织的2009年度音像制品管理法规制度培训。
　　（四）有无违反音像制品市场管理法规规章规定的行为。
　　七、审核登记换证工作的条件
　　（一）准予通过审核登记并换发《音像制品经营许可证》（2009年版）。
　　对符合《音像制品管理条例》和《音像制品批发、零售、出租管理办法》、《中外合作音像制品分销企业管理办法》规定的资格条件、无违反音像制品市场管理法规规章规定的行为且在规定时间内报送审核登记换证材料的单位，准予通过审核登记，予以换发新的《音像制品经营许可证》（2009年版），该单位取得继续从事音像制品经营活动的资格。
　　（二）有下列情形之一的，须暂缓通过审核登记，暂不换发《音像制品经营许可证》（2009年版）。
　　1.经核验发现有违法违规行为应予处罚的。
　　2.正在限期停业整顿期间的。
　　3.其他特殊情况无法换证的。
　　暂缓审核登记的音像制品批发、零售、出租单位应认真进行整改，待问题得到解决后，写出申请，报新闻出版行政部门审批。暂缓期满，按本通知规定重新办理审核登记换证。
　　（三）有下列情形之一的，不予通过审核登记，不换发《音像制品经营许可证》（2009年版）。
　　1.违法违规行为被查处后拒不整改或者没有明显整改效果的。
　　2.已经不具备《音像制品管理条例》和《音像制品批发、零售、出租管理办法》规定的资格条件的。
　　不予通过审核登记的音像制品批发、零售、出租单位，不得继续从事音像制品经营活动，原文化行政部门核发的《音像制品经营许可证》于2009年12月底作废。
　　音像制品批发、零售、出租单位未在规定的时间内申报审核登记材料，不得继续从事音像制品经营活动，原文化行政部门核发的《音像制品经营许可证》于2009年12月底作废。
　　八、审核登记换证工作的程序
　　（一）凡参加审核登记换证的音像制品批发、零售、出租单位，应按公告要求认真进行自查，写出自查报告，填写《音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记表》，并于2009年9月前将有关材料报送到所在地县级新闻出版行政部门。在此之前，各省、自治区、直辖市新闻出版局应组织本辖区内音像制品批发单位的法定代表人或者主要负责人开展2009年度音像制品管理法规制度的培训。
　　（二）新闻出版行政部门逐级上报审核登记材料，并按本通知确定的审核登记换证工作权限于2009年11月底前完成本辖区内音像制品批发、零售、出租单位报送材料的核验工作，做出能否通过审核登记的决定，并将审核登记决定公示7天。
　　（三）各省、自治区、直辖市新闻出版局应于2009年12月10日前将通过审核登记单位名单、暂缓通过名单、不予通过名单和审核登记换证工作总结及《2009年审核登记换证工作汇总表》（见附件2）报送新闻出版总署印刷发行管理司。
　　（四）新闻出版行政部门应按本通知确定的审核登记换证工作权限于2009年12月15日前对通过2009年审核登记的音像制品批发、零售、出租营单位换发新的《音像制品经营许可证》（2009年版）。《音像制品经营许可证》（2009年版）填写打印规定见附件3。
　　请各省、自治区、直辖市新闻出版局按照本通知要求，对本辖区音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记换证工作作出具体部署。各级新闻出版行政部门要按照本通知要求认真核验音像制品批发、零售、出租单位报送的材料，严格把关。审核登记换证期间，新闻出版总署将对各地开展工作情况进行检查，对认真开展工作的地区进行表彰，对不认真开展工作的地区予以通报批评。
　　在开展全国音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记换证工作中遇有情况和问题，可随时与新闻出版总署印刷发行管理司联系。电话：010-83138698。

　　附件：
　　1. 音像制品批发、零售、出租单位2009年审核登记表
http://www.gapp.gov.cn/cms/cms/upload/info/200908/465451/124945087429491628.doc

　　2. 2009年审核登记换证工作汇总表
http://www.gapp.gov.cn/cms/cms/upload/info/200908/465451/124945088344519699.doc

　　3. 音像制品经营许可证（2009年版）填写打印规定
http://www.gapp.gov.cn/cms/cms/upload/info/200908/465451/124945089187363501.doc



新闻出版总署办公厅
二○○九年七月二十八日