工业和信息化部


关于印发《工业和信息化部2011年加强工业和通信业安全生产管理工作要点》的通知

工信厅安［2011］33号


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门、中小企业主管部门，各省、自治区、直辖市通信管理局，有关行业协会，部直属各单位：

2010年，工业和信息化系统认真贯彻落实党中央、国务院关于安全生产工作的一系列重要决策和部署，积极深入开展“安全生产年”活动，结合工业产业结构调整、淘汰落后产能、企业兼并重组、技术改造、促进两化融合等重点工作，以行业准入、标准、规划、信息化等为抓手，着力构建行业安全生产管理体系，加强安全生产保障能力建设，强化安全生产行业管理，初步扭转了行业安全生产管理弱化的局面，企业本质安全水平不断提升。

　　2011年是实施“十二五”规划的开局之年，也是实现全国安全生产状况根本好转战略目标的起步之年。为做好工业和通信业安全生产管理工作，根据2011年全国安全生产电视电话会议精神，结合工业和通信业安全生产实际，工业和信息化部研究制定了《工业和信息化部2011年加强工业和通信业安全生产管理工作要点》，现印发给你们。请紧密结合工作实际，重点就贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发［2010］23号，以下简称《通知》)和苗圩部长在2010年全国工业安全生产工作座谈会上的讲话要求，对2010年安全生产工作进行认真总结，并研究制定2011年安全生产工作要点，抓好落实。对于组织实施过程中出现的新情况、新问题，要加强沟通协调，及时反馈。

　　请于3月28日前将2010年安全生产工作总结和2011年工作要点报工业和信息化部（安全生产司）。
　　


二○一一年二月二十五日
　　（联系电话：010－68205384）
　　


工业和信息化部2011年加强工业和通信业
　　 安全生产管理工作要点

　　2011年工业和通信业安全生产管理工作的总体要求是：认真贯彻落实全国安全生产电视电话会议和苗圩部长在2010年全国工业安全生产工作座谈会上的讲话精神，继续深入开展“安全生产年”活动，强化安全生产管理职责，突出行业管理特色和优势，依靠工业转型升级、优化产业布局和信息化建设，完善组织体系，创新工作机制，加强行业安全生产源头预防管理和对重点行业的政策指导，不断改善劳动者作业条件，提高工业安全保障能力和企业本质安全水平，促进工业发展路径向本质安全转变，努力实现“十二五”时期工业安全生产的良好开局。

　　一、切实抓好国务院《通知》精神的贯彻落实

　　（一）制定工业和信息化部贯彻落实国务院《通知》实施方案。按照国务院《通知》和《国务院办公厅贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>重点工作分工方案》（国办函［2010］140号）要求，制定工业和信息化主管部门实施方案，明确工作目标、措施、要求、步骤和时间节点，建立工作进展情况考核制度，确保各项工作落实到位。

　　（二）指导各地深入贯彻落实国务院《通知》要求。督促各地工业和信息化主管部门结合实际情况，按照国家和本地区贯彻落实国务院《通知》的具体要求，研究制定工作计划和实施方案，加强与相关部门的沟通协调，建立联合工作机制，全力做好牵头以及配合开展的各项工作。

　　二、完善工业安全生产指导管理体系

　　（三）进一步落实各地工业和信息化主管部门安全生产工作职责。结合工业行业实际，理清指导和管理职责的具体内容，细化工作定位，明确重点任务。健全安全生产管理机构，落实必要人员和工作经费。建立机构健全、职责明确、分工合理的安全生产管理工作机制。

　　（四）建立健全工作制度。探索建立工作考评和激励制度，督促各地工业和信息化主管部门落实工作职责，把安全生产管理机构建立、经费落实、贯彻落实国务院和工业和信息化部有关安全生产工作要求等情况，作为年终评优表彰的重点。指导各地工业和信息化主管部门结合实际，依据管理职责，制定相关规定，明确工业安全生产工作指导与管理责任。

　　（五）推动行业安全生产管理体系向基层延伸。指导各地工业和信息化主管部门加强本地区安全生产指导管理能力建设，重点组织开展市、县级工业和信息化主管部门安全生产管理能力培训，明确职能定位，提升管理能力和综合业务素质，不断提高指导工业行业加强安全生产管理水平。

　　（六）加强行业安全生产技术支撑力量。进一步发挥工业和信息化部安全生产专家组技术支撑和政策咨询作用，引导各地工业和信息化主管部门建设本地区安全生产技术支撑力量，组织开展安全生产技术、管理等基础研究，为安全生产决策、事故调查、隐患治理、安全咨询、先进技术推广应用等提供支持。

　　三、强化行业安全生产源头管理

　　（七）制定《工业“十二五”安全生产管理规划》。针对当前工业安全生产现状和突出问题，提出提升工业安全生产水平的重点任务和措施。指导各地工业和信息化主管部门制定本地区“十二五”工业安全生产发展思路、工作目标和保障措施，有条件的地区要研究制定本地工业“十二五”安全生产专项规划，并把工业安全生产作为重要内容纳入各行业的产业发展规划和地方工业发展“十二五”规划。

　　（八）加快工业行业安全标准建设。重点针对石化、化工、钢铁、有色、民爆等重点行业，继续开展清理、修订生产、安全技术标准，加大对高危行业标准制修订经费的倾斜和支持力度。督促各地工业和信息化主管部门组织做好工业行业有关安全生产标准的宣贯实施和执行情况的督查，根据企业反映的问题及时提出标准的制修订建议，并针对当地实际和发展需要，制定地方相关标准。

　　（九）继续开展行业准入清理和修订。针对安全生产水平低、事故多发的石化、化工、钢铁、有色、民爆等重点行业，继续开展行业准入条件的清理和修订等工作，把安全生产、职业健康等要求作为必要条件纳入行业准入，进一步提高行业准入门槛。指导各地工业和信息化主管部门加强对行业准入贯彻落实情况的监督检查。

　　（十）推动高危行业企业淘汰落后产能和兼并重组。将安全生产作为重要条件纳入高危行业企业淘汰落后产能和兼并重组工作，以危险化学品、建材等行业为重点，把安全保障性差的落后产品、工艺技术和装备列入《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录》，争取淘汰一批条件差、难以满足安全生产要求、职业危害严重的企业、生产能力、设备设施，从根本上消除安全隐患。

　　四、加强政策指导

　　（十一）培育安全产业。研究制定促进我国安全产业发展的指导意见，明确相关政策扶持措施，鼓励和引导企业开展先进适用安全技术和产品的研发、推广应用，加快安全生产关键技术装备的换代升级和专业服务水平提升，推动形成一批具有较强竞争力的安全装备生产企业，培育和发展结构合理、规范有序的安全产业市场，促进安全生产保障能力和技术水平的整体提升。

　　（十二）开展工业安全生产培训工作，重点做好中小企业安全生产培训。鼓励、支持各地工业和信息化主管部门组织开展工业和通信业安全生产培训工作。抓好《关于指导工业领域中小企业加强安全生产培训工作的通知》贯彻落实，指导各地将中小企业安全生产培训工作纳入年度工作重点，研究制定工作目标、工作措施和培训计划，逐步推动。重点做好指导中小企业开展一线班组长安全技能培训。

　　（十三）加大安全生产技术改造工作力度。研究制定重点行业安全生产技术改造方向和项目指导目录，鼓励地方积极组织安全技术改造项目申报。组织对技改项目进行检查评估，选取部分安全技改效果较好项目进行宣传、示范和推广。督促各地设立安全生产技术改造重点专项，落实专项资金，加大项目和资金支持力度，引导企业加大安全投入，实施安全技术改造，提升本质安全水平。

　　五、积极推进安全生产信息化建设

　　（十四）将信息化促进安全生产工作纳入两化融合相关政策和规划中，研究相关支持措施。在重点行业和重点领域推进安全生产信息化系统的建设和应用，确定一批示范企业和试点项目进行示范推广。适时组织召开两化融合促进安全生产工作会议，总结经验，加强交流。

　　（十五）积极探索和开展信息化促进安全生产工作的途径和做法，指导各地推进本地区重点行业、领域安全生产信息化建设工作。充分利用信息化成果改造传统产业，支持安全生产重大信息化项目建设，在实现危险作业场所的人机隔离、远程遥控操作、监测报警和灾害监测预警等方面，建成一批有示范引领作用的项目。

　　六、做好重点领域重点时段安全生产指导工作

　　（十六）积极参与行业重特大生产安全事故的调查处理。督促各地工业和信息化主管部门按照有关规定认真履行事故报告职责并积极参与相关事故的调查和分析，同时针对事故反映出的突出问题查找行业管理中存在的薄弱环节和漏洞，在行业政策、规划、准入、标准和技术改造等方面，提出加强和改进行业管理的工作措施。

　　（十七）加强对重点时段安全生产工作的指导。督促企业、直属单位结合重要节日、重大活动及极端天气期间安全生产工作特点，认真开展安全自查、隐患排查，制定和完善应急预案，加强应急值守，切实落实各项安全防范措施，保障重点时段安全生产。

　　（十八）认真研究化工企业外部安全防护距离不足等突出问题。积极配合安全监管部门解决城区危险化学品企业外部安全防护距离不足问题，制定落实危险化学品布局规划、提高行业准入条件、推动现有安全风险大的化工企业搬迁调整进入园区、加大安全生产技术改造支持力度。督促各地工业和信息化主管部门将本地区安全监管部门排查明确存在爆炸、有毒有害气体液体泄漏等风险且外部安全防护距离不足的城区危险化学品生产经营单位，作为重点项目给予安排，明确搬迁进入园区或关闭等支持计划，逐步加以解决。

　　（十九）认真组织开展“全国安全生产月”活动。加大对工业和通信业安全生产工作的宣传力度，组织开展安全巡讲、中小企业安全巡诊等有特色的活动，提高企业安全生产责任意识，提升行业安全生产管理工作的效果。督促各地结合实际，组织开展有针对性的安全生产活动，营造浓厚的安全生产氛围。

　　七、做好民爆和通信行业安全生产监督管理

　　（二十）强化民爆行业安全生产监督管理。按照加强民爆行业2011年安全生产工作通知要求，明确工作方针、要求及目标，继续通过切实落实安全责任制、完善规章制度、加强安全监管、优化产业布局、推进企业兼并重组、加大安全技术改造力度、推动技术进步、强化质量管理、淘汰落后产能和产品，不断提升行业本质安全水平，促进安全生产形势进一步好转。

　　（二十一）严格落实各基础电信企业、各相关承建企业安全生产主体责任。做好《通信建设工程安全生产管理规定》、《通信机楼消防安全监督管理办法》和《通信网络供电系统运行安全监督管理办法》等通信业安全生产监管政策的宣贯和落实。开展通信网络运行安全整治和检查专项工作。督促企业建立完善的安全生产管理制度和操作规程，严格落实责任，狠抓各项规章制度的落实。

　　（二十二）加强通信建设施工现场管理。督促各电信企业、施工企业在建通信工程开展定期安全生产检查，及时发现、消除事故隐患。加强施工现场管理和现场施工人员安全生产教育培训，严格落实《通信建设工程安全生产操作规范》，通信监理企业安全责任，有效防范事故发生。

　　（二十三）加强对通信建设工程承包单位资质管理。继续开展通信工程建设领域专项治理活动，有效遏制招投标违法行为，防止无资质参与工程建设、资质挂靠、层层转包等造成安全管理漏洞。保障建设工程安全投入。加强对通信建设企业从业人员安全培训，全面提高从业人员安全生产素质。加大对事故责任单位和责任人的追究力度，特别是对违法违规建设、不履行基本建设程序、不执行强制性标准的情况，依法从重处罚。

　　（二十四）开展通信运维企业安全生产培训工作。研究建立加强通信运维从业人员安全生产培训的相关规定，组织开展通信线路、基站、电源、空调、铁塔、网优等专业从业人员安全培训，提高一线操作工人安全技能和意识，提升企业管理人员安全管理素质，推动企业完善安全生产条件，防治和减少运维安全事故。

　　八、指导所属单位加强安全生产管理

　　（二十五）督促指导部属高校全面贯彻落实《关于加强部属高校安全生产管理的指导意见》，组织对部属单位及高校进行现场督查和安全评估咨询，促进部属高校全面落实教学、科研安全生产主体责任。重点推进安全责任落实到院系、课题组和科研项目负责人。

　　（二十六）督促所属单位加强安生生产管理。指导所属单位开展重点部位和重点时段的安全巡检和隐患排查治理，提供必要的技术支持，督促其落实安全主体责任。


中国银行业监督管理委员会


外资银行并表监管管理办法



第一章 总 则



第一条 为贯彻《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，规范并表监管工作，有效实施风险监管，特制定本办法。

第二条 中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）负责指导外资银行并表监管工作。

第三条 银监会对设立营业性分支机构或附属机构的独资、合资银行，以及在华设立两家以上（含两家）营业性分支机构的外国银行实行并表监管。

通过并表方式，银监会全面监管在华注册外资法人机构的全球经营和风险状况；监管外国银行在华总体经营和风险状况，并关注该机构全球经营风险和市场表现。

第四条 以下所称主报告行是指独资、合资银行的总行，以及经外国银行总行或授权的地区管理部指定、向银监会派出机构备案的合并财务报表和综合信息上报机构。并表监管局是指外资银行主报告行所在地银监会派出机构；属地监管局是指外资银行其他营业性分支机构所在地银监会派出机构。

第五条 本办法所称年度是指1月1日至12月31日的公历年度，会计年度是指各国法定的会计年度。



第二章 主报告行的确定及其职责



第六条 符合本办法第三条规定的并表监管条件的外资银行应确定主报告行。

第七条 由于机构增设或并购符合并表监管条件的外资法人机构，应在条件成立后一个月内向总行所在地银监会派出机构备案。

由于机构增设符合并表监管条件的外国银行，其总行或授权的地区管理部应在获银监会正式批准后一个月内指定主报告行，由该主报告行向所在地银监会派出机构备案，并抄报相关属地监管局。

第八条 需要更改主报告行的外国银行，其总行或授权的地区管理部应在会计年度结束前一个月变更主报告行，由原主报告行和新指定主报告行将变更情况分别向所在地银监会派出机构备案，并抄报相关属地监管局。

新拟定的主报告行自下一会计年度起承担主报告行的职责。

第九条 主报告行应视情况配备专职或兼职的中国区合规经理。合规经理的任职资格审核适用于《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》规定的外资金融机构高级管理人员备案制。

第十条 主报告行是外资银行合并财务报表和综合信息汇总机构，履行以下职责：

（一）主报告行应根据监管要求向并表监管局报送或备案监管报表、重大事项说明、报告和其他监管资料。主报告行应对报送和备案内容的真实性、准确性和及时性负责。

主报告行还负责向并表监管局统一提交涉及多家境内分行的业务申请，并抄报相关属地监管局。

（二）主报告行可代表所属外资银行参加银监会召开的工作或研讨会议，并以该外资银行的名义提出意见和建议。参加会议的主报告行应及时将会议情况向母行（总行）或地区管理部报告，并及时通报境内其他营业性分支机构。

外资银行对中国相关监管法规的意见和建议应由主报告行汇总后统一向并表监管局提出。获得反馈意见后，主报告行应及时传达给境内其他营业性分支机构。

（三）主报告行应按照监管要求报告母行（总行）和母国（地区）经济金融方面的相关信息。

（四）主报告行负责外资银行境内营业性分支机构的信息披露工作。

（五）执行监管当局的其他要求。

主报告行在报送书面材料的同时应附电子文档。

第十一条 主报告行的法定负责人对主报告行承担的并表工作职责负责。



第三章 非现场监管



第十二条 银监会负责指导和监督派出机构对外资银行的非现场并表监管工作。

第十三条 并表监管局应监督主报告行按季上报境内机构合并财务报表。其中，独资、合资银行境外分支机构和附属机构的财务报表和集团合并财务报表按年度上报书面材料。

第十四条 并表监管局应监督主报告行及时备案下列事项：

（一）已公布的年报和境内营业性分支机构会计年度信息披露。

（二）外部评级机构评级。

（三）母行（总行）对外发布的重要新闻稿。

（四）涉嫌被调查事件的说明文件。

（五）母国（地区）监管当局评价和重大监管措施。

（六）母国（地区）金融、经济政策的重大调整说明。

（七）《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》规定的其他相关材料。

第十五条 并表监管局应要求主报告行每半年度提交一份《外资银行经营情况汇总报告》，包括基本信息（营业性机构数量、员工数、业务范围变动等）、授信集中度说明、贷款损失准备金分析、大额资产划转情况、资金流出入分析、关联交易情况、境外贷款/投资清单，以及营业性分支机构经营动态等内容。报告还应就母行（总行）组织结构、业务策略、资本充足水平、财务状况及市场信誉等变动情况做出说明。

第十六条 并表监管局负责按季监测并表考核的合规监管指标，并对风险监管指标走势和总体经营表现进行分析。

第十七条 并表监管局应收集外资银行业务管理制度，并与主报告行或地区管理部高级管理人员就外资银行区域管理模式、管理信息系统、风险及授权管理、合规管理、信贷管理和财务管理等风险管理内容进行沟通。

第十八条 并表监管局应依据相关规定向银监会上报下列事项：

（一）外资银行备案的重大事项和各项管理制度。

（二）并表数据上报错误情况。

（三）并表考核指标违规及异常变动情况。

（四）并表监管意见。

第十九条 并表监管局应在综合分析各项监管信息和现场检查情况的基础上，完成半年度和年度并表监管报告。

第二十条 银监会负责与外资法人机构东道国（地区）监管当局和外国银行母国（地区）监管当局就共同关心的监管问题进行沟通，并在监管信息交流方面展开合作。

第二十一条 银监会负责促进系统内综合监管信息交流和共享，并向外界提供或披露外资银行境内经营情况。

第二十二条 银监会负责统一并表监管工作的程序和要求。



第四章 现场检查



第二十三条 银监会负责组织、指导和协调外资银行并表现场检查。

第二十四条 并表现场检查的组织方式分为两种：

（一）委托并表监管局和属地监管局派出检查组，根据检查计划分别实施并表现场检查。

（二）由银监会组织外资银行监管人员组成检查组，对并表机构实施并表现场检查。

第二十五条 银监会每年根据风险监管情况和现场检查周期确定外资银行并表现场检查计划，并对检查形式、检查内容和检查重点提出指导性要求。

第二十六条 银监会将根据实际情况调整并表现场检查内容，协调检查项目时间和进度。检查组在检查过程中如发现重大问题，也应及时报告银监会。

第二十七条 在银监会组织的并表现场检查中，银监会将统一制定检查方案。检查组应按照检查手册和检查方案中的程序及要求实施现场检查，并在规定的时间内完成检查任务。

结束现场部分的作业后，检查组应完成《检查事实与评价》和相应的CAMELs/ROCA评级，并就所涉及的事实与被检查机构高级管理人员进行最后确认。检查结束后，检查组应将《检查事实与评价》、CAMELs/ROCA评级结果和检查档案移交给所在地银监会派出机构。

全部检查计划完成后，检查组应汇总并表现场检查报告，连同单家机构的《检查事实与评价》和评级情况一并上报银监会。

第二十八条 并表现场检查的监管意见由银监会统一协调。银监会将根据《检查事实与评价》做出建议，反馈给相应的银监会派出机构。

第二十九条 银监会派出机构负责并表现场检查的跟进和处理。

银监会派出机构应根据《检查事实与评价》和银监会建议，向所在地并表机构出具现场检查意见书，要求其整改。对于违规行为，银监会派出机构也应根据有关规定依法处罚。

银监会派出机构应在并表现场检查结束后3个月对整改措施执行情况进行跟踪，或对所在地并表机构实施后续现场检查，并及时将整改情况上报银监会。

第三十条 银监会负责受理外国银行母国（地区）监管当局跨境现场检查申请，并委托当地银监会派出机构与检查组就被检查机构的监管情况进行交流。

会晤结束后，银监会派出机构应将掌握的情况及时上报银监会，并对检查组提及的问题进行跟进。



第五章 外部审计和三方会谈



第三十一条 符合并表监管条件的外资银行原则上应聘请同一会计师事务所，负责对其境内营业性分支机构和附属机构进行审计和并表审计。

第三十二条 主报告行应在会计年度结束前一个月向并表监管局备案本会计年度聘请的外部审计师和审计组，同时抄报相应的属地监管局。如更换会计师事务所，主报告行还应提交书面说明。

银监会派出机构如对外资银行聘请的外部审计师的审计质量持有负面意见，可以在收到备案书后14个工作日内建议外资银行更换审计组或会计师事务所。

第三十三条 外部审计师应在并表审计前，就审计要求与并表监管局进行沟通。

第三十四条 主报告行应在会计年度结束后五个月内将《并表审计报告》和《并表管理建议书》报并表监管局。

第三十五条 属地监管局应在收到《外部审计报告》和《管理建议书》后30个工作日内，向并表监管局反馈对外部审计质量的评价意见。

并表监管局负责结合各属地监管局反馈意见、《并表审计报告》和《并表管理建议书》中反映的问题，对外部审计质量作出综合评价。

第三十六条 并表监管局负责根据外资银行综合监管情况，提出并表三方会谈计划。

并表三方会谈由银监会组织，参加方为银监会、并表监管局、属地监管局、外部审计师和主报告行。会谈结束后，并表监管局应完成并表三方会议纪要，并监督主报告行及时反馈整改意见的落实情况。



第六章 附则



第三十七条 本办法由银监会负责解释。

第三十八条 有关并表监管意见将作为审查外资银行机构增设和业务准入等申请的依据。

第三十九条 本办法自2004年4月1日起执行。其他有关外资银行并表监管规定与本办法抵触的，同时失效。