关于抗辩问题的几点思考
曹松志

　　　我国民事诉讼法及相关司法解释针对原告的诉讼请求规定了被告可以反驳和反诉，而对被告的抗辩未有明确规定，常常使一些法官面对被告为减轻或免除其民事责任的抗辩主张无所适从，要么重视不够，不予审理；要么要求被告以反诉的形式提起。其结果：不予审理，可能导致被告另诉，有悖于诉讼经济原则；要求被告反诉，不仅直接增加当事人的讼累，而且对被告是否行使诉权进行了直接干预，有悖于法理。下面笔者结合审判实务，就抗辩问题谈几点肤浅的认识，供参考。
　　关于抗辩，目前学术界尚没有一个统一的定义。一种说法是：所谓抗辩就是在诉讼中，用来对抗对方请求权的合法手段。另一种说法将抗辩分为广义和狭义。广义的抗辩是指被告针对原告的指控和请求，提出一切有关免除或减轻其民事责任的主张；而狭义的抗辩，仅指被告针对原告的指控和请求，通过提出抗辩事由而免除或减轻其民事责任的主张。1上述几种定义，侧重点是被告对原告实体权利请求的对抗，而对被告诉讼程序上的抗辩稍感兼顾不到。在审判实务中，被告往往一进入诉讼先提出程序上的抗辩，这种抗辩虽然并不能直接对抗原告的请求，但是如果抗辩理由成立，尽管往往并不能阻止原告最终取得胜诉权，但可以使其承担民事责任的期限有所宽延，这对被告来说往往有其现实意义，甚至会由此使得被告既得利益减少。因此，被告利用诉讼程序上的一些规则，迟滞原告请求胜诉的主张，也应该属于抗辩的范畴。综上，本文所称的抗辩是指，在诉讼过程中，被告用来对抗原告请求或使原告请求权延期发生效力的主张。由此可见，抗辩可分为诉讼程序的抗辩和诉讼请求的抗辩，前者虽不能使原告的请求权归于消灭，但可以使其请求权延期发生效力，后者则有可能直接导致原告请求权不能完整地实现或归于消灭。
一、关于诉讼程序的抗辩
　　所谓诉讼程序的抗辩是指被告针对诉讼程序问题的抗辩措施。2这些抗辩主要包括以下几类：
　　(一)关于无管辖权的抗辩。被告就法院对本案的管辖权提出异议，指出该法院无权管辖本案。如被告指出违反了关于地域管辖的规定、或指出违反关于级别管辖的规定、或指出违反双方约定的管辖、或指出双方约定有仲裁条款等。上述抗辩理由只要有其中之一能够成立，本案就应该移送有管辖权的法院或仲裁机构。
　　(二)关于诉讼系属及关联性的抗辩。指出原告的诉讼请求与其他法院已经诉讼系属的诉讼请求属于同一请求，或具有某种关联性，应将其移送其他法院审理，从而排除该法院管辖来达到抗辩的效果。如郑州某信用社为获取高息，将巨额资金存入海口银行，并指定三亚某公司为用资人，银行为信用社出据有存单，银行和公司签订有借款合同。借款合同履行期届满，公司没有履行还本付息义务，银行以借款纠纷向三亚法院起诉了公司。期间，信用社以存单纠纷向海口法院起诉了银行，并申请将实际用资人三亚某公司列为第三人参加诉讼。此时，银行即可以信用社的诉讼请求和其对公司的诉讼请求有关联性为由进行抗辩。抗辩理由被采纳的结果是，海口法院应将该案移送三亚法院一并审理。当然，信用社的诉讼地位也随之变为有独立请求权的第三人。
　　(三)关于诉讼延期的抗辩。这种抗辩的目的是使诉讼在终结前停止或者延长诉讼期间。较典型的例子是被告以中止审理之法定事由业已存在，申请法院对本案中止审理，待中止事由消灭后再行审理，以期达到延长诉讼期间之目的。
　　(四)关于诉讼行为无效的抗辩。该抗辩的目的是使原告的诉讼行为归于无效，方法是指出原告的诉讼行为有瑕疵。如原告的委托代理人同时代理和原告利益冲突的有独立请求权的第三人参加诉讼，该委托代理人的诉讼行为即为有瑕疵。
二、关于诉讼请求的抗辩
　　诉讼请求的抗辩就是提出对抗原告诉讼请求的主张。下面仅就合同纠纷案件审理中常见的几种抗辩类型做一下粗略的分析。
　　(一)关于正当理由的抗辩。所谓正当理由的抗辩是指，被告针对原告请求的实体部分，提出自己的主张和理由，以证明对原告不存在义务。该抗辨又可分为权利未发生之抗辩和权利已消灭之抗辩。在购销合同纠纷中，原告让交货，被告主张合同不成立或合同无效，这就是用合同不成立或合同无效作为抗辩对方请求的正当理由。该种抗辩即属权利未发生之抗辩。在其他债务案件中，原告起诉要求被告履行债务，被告则指出该债务已经实际履行或已经实行债的抵销，债务已不复存在，此即属权利已消灭之抗辩。如，甲租乙的房屋一套，年租金3600元，租期届满后，因甲未付租金，乙诉至法院，请求法院判令甲偿付租金3600元及违约金，甲抗辩称，欠乙的房租是事实，但在此期间，为乙干了3600元的劳务，不应再付乙房租。经查甲的抗辩属实，法院鉴于甲、乙双方已实行债的抵销，遂判决驳回乙的诉讼请求。
　　(二)关于免责的抗辩。就是针对原告的请求，向法院主张有法律规定的免责事由，以对抗对方的请求，要求法院免除自己的责任。此处所指的免责事由是合同不履行的免责事由，不同于侵权责任的免责事由。合同责任的免责事由既包括法定的免责事由，也包括当事人约定的免责事由；而当事人约定的免责事由则包括了免责条款和当事人约定的不可抗力条款。一般来说，当事人约定的不可抗力条款只是对法定的关于不可抗力的免责条件的补充，如果不违反法律规定，则这些约定事由发生以后，法律承认它具有免责的效力。3在审判中应注意区别侵权责任的免责事由，侵权责任的免责事由中除不可抗力外，还有依法执行职务、实施正当防卫、紧急避险等，侵权责任的免责事由均为法定事由，而无当事人约定事由。合同纠纷案件中最常见的法定免责事由是发生不可抗力。《合同法》第117条规定：“因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任”。另外常见的法定免责事由还有，向法院证明诉讼时效期间、担保期间已过。还有一种不常见的免责事由是发生了情势变更，情势变更原则的中心意思是，除不可抗力外，因当事人不能预见、不能避免的客观情势发生重大变化，致使履行合同将对一方当事人显失公平的，该当事人可以要求另一方就合同的内容更新协商；协商不成的可以请求法院或仲裁机构变更或解除合同。4这一原则在《民法通则》、《经济合同法》、《技术合同法》、《涉外经济合同法》及新颁布的《合同法》中均无明文规定，但在审判实践中已有适用情势变更原则的案例。如，最高人民法院1992年第27号函说的是一个购销合同，由于国家大幅度调高原材料价格，致使合同约定的产品价格骤升。函中说，由于供方无法预见、无法防止的情势变更，需方要求按原约定价格履行合同对供方显失公平。审判实践中，如遇被告以情势变更为由进行抗辩的，因情势变更原则法无明文规定，最高法院1992年第27号函可以参照适用，也可以依诚实信用原则迳行裁判。
　　(三)关于抗辩权的行使。合同法分别规定了同时履行抗辩权、不安抗辩权和先履行抗辩权。《合同法》上的抗辩权，实质上是法律允许合同当事人在一定条件下对抗对方当事人请求履行合同的权利，是当事人自我保护的一种措施。它不同于抗辩，抗辩是一种诉讼行为，而抗辩权是民法上的一种民事权利5。不难看出，在此，抗辩是抗辩权的表现形式，被告通过诉讼中的抗辩行使抗辩权，而抗辩权是抗辩存在的前提和基础。下面仅举一例说明抗辩权之行使。某大酒店和某施工队签订道路施工合同一份，合同约定施工队按期完工并交付使用，大酒店按工程进度拨付了工程款，工程完工后进行决算，如不能按期完工则每天扣施工队500元，提前竣工则每天奖施工队200元。工程竣工后，通过决算，大酒店尚欠施工队45万元工程款，后催要未付，施工队诉至法院主张权利。大酒店抗辩称，按双方决算结果，我方尚欠对方45万元，但对方拖延工期二年五个月又二十天，按合同约定拖延工期一天扣工程款500元，我方所欠的45万元工程款因对方拖延工期已被全部扣减。最后法院判决驳回原告的诉讼请求。这是一个典型的被告依先履行抗辩权进行抗辩的案例。施工合同中虽未明文规定先后履行的顺序，但依惯例应由施工方先完成工程、进行验收并提出决算报告后，建设方才支付剩余工程款。在此案中，施工队有先履行的义务，但其履行不符合双方约定，故后履行一方大酒店有权拒绝其相应的履行要求。
三、抗辩与反诉的区别
　　反诉是在已经开始的民事诉讼程序里，本诉的被告以本诉的原告作为被告，向法院提出和本诉之诉讼标的及理由有牵连的、保护自己民事权利和合法权益的请求。6由此可见，反诉的基本属性是诉，必有实体法方面的内容；而抗辩可以有实体方面的内容，也可以有程序法上的内容。反诉是一个独立的诉，具有独立性，它不因本诉原告撤诉而终结，本诉的原告撤诉后，法院仍应对反诉请求进行审理；而抗辩则具有依附性，原告撤诉，就如撤去作用力，反作用力立即消失一样，抗辩因失去对抗的对象而不复存在，法院就不能仅就抗辩之内容进行继续审理。反诉可以吞并本诉；而抗辩只能在原告请求范围之内减轻或免除自己的责任。抗辩只能防止自己利益的减少，不能使自己的利益增加，而反诉有可能直接使自己的利益增加；如上述某施工队和某大酒店的拖欠工程纠纷案件中，大酒店不仅抗辩提出拖延工期问题，还提出因拖延工期造成损失30万元。如果这些抗辩理由均能成立的话，法院对抗辩之金额也只能在原告请求范围45万元之内作出裁判，超出的30万元在判决理由部分可告诉被告另诉解决7。但反诉的结果就大不一样，如反诉被全部支持，不仅可以抵销原告的请求，原告还应赔偿被告损失30万元。当然，如请求之金额等于反请求之金额时，以结果论，抗辩和反诉并无区别。抗辩不存在法院是否受理的问题，凡针对原告请求之抗辩，法院均应予以审理，抗辩理由正当的应予以支持，不正当的予以驳回。而反诉则不同，正如前述，它具有诉的基本属性，因此，就有个法院是否受理的问题，即使被告提起的反诉完全符合受理的条件，也并非必须受理，因为法官在考虑反诉能否受理时，通常还要考虑该反诉与本诉合并审理是否会造成诉讼的严重迟延，如果合并审理会影响诉讼的迅速解决，反诉就不会被受理，反诉请求可另案起诉。这一点在各国民事诉讼的实务中是共同的8。
四、抗辩与反驳的区别
　　《民事诉讼法》第52条规定，被告可以反驳原告提出的诉讼请求。反驳，是被告为维护自己的合法权益，提出各种有利于自己的事实和根据，来反对原告的请求，并使原告败诉的诉讼手段。简言之，反驳即被告对原告提出的理由和证据的否认。反驳分为两种：程序意义上的反驳和实体意义上的反驳。9前者是被告以程序法上的理由来反对原告的请求，并用事实证明原告不具备引起诉讼程序发生的条件，而要求法院终止审理的对抗方法。从这点看，其和诉讼程序的抗辩并无区别。但他们的法律后果不同。反驳一旦成功，不论实体方面的情况如何，原告都会败诉，即被裁定驳回起诉，而抗辩一旦成功，其结果只能迟延原告请求权发生效力，对原告最终实现其请求权并无妨碍。实体意义上的反驳，是被告以实体法上的理由来反对原告的请求，并用事实证明原告不具备实体上的权利，使原告败诉的对抗方法。由此来看诉讼请求的抗辩和实体意义上的反驳区别就在于：前者并不否认原告诉讼请求权及所请求之事项，只是依法律规定，提出自己的主张并说明理由，以减轻或免除自己的民事责任，而后者根本就不承认原告的请求，向法院提出自己的事实和理由，请求法院驳回原告的诉讼请求，其反驳成立，直接导致原告败诉。
　　
　　
　　注释：
　　1参见马克昌主编：《比较民法学》，武汉文学出版社，1998年版第838页。
　　2参见张卫平、陈刚编著：《法国民事诉讼法导论》，中国政法大学出版社，1997年版，第76页。
　　3参见王利明、崔建远著：《合同法新论·总则》，中国政法大学出版社，1996年版，第706页。
　　4参见梁慧星著：《中国统一合同法之起草》，《民商法论丛》第9卷。
　　5参见吴合振等著：《合同法理论与实践应用》，人民法院出版社，1999年版，第138页。
　　6参见谭兵主编：《民事诉讼法学》，法律出版社，1997年第368—369页。
　　7参见江伟主编：《民事诉讼法学原理》，中国人民大学出版社，1999年版，第293页。
　　8参见张卫平、陈刚编著：《法国民事诉讼法导论》，中国政法大学出版社，1997年版，第80页。
　　9参见谭兵主编：《民事诉讼法学》，法律出版社，1997年第368—369页。
　　
　　(作者单位：河南省高级人民法院)






　

国家安全生产监督管理总局 国家煤矿安全监察局


安监管规划字[2005]4号

关于印发《安全评价人员考试管理办法（试行）》和《安全评价人员考试要点（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团煤矿安全监察办事处：

　　为加强安全评价人员的资格管理，规范安全评价人员考试行为，保证其科学性、公正性和严肃性，根据《安全评价机构管理规定》(国家安全生产监督管理局<国家煤矿安全监察局>令第13号)有关规定，特制定《安全评价人员考试管理办法（试行）》和《安全评价人员考试要点（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。


二OO五年一月六日






安全评价人员考试管理办法(试行)

　　一、根据国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）（以下简称国家局）《安全评价机构管理规定》（国家局令第13号，以下简称《规定》），制定本办法。

　　二、安全评价人员的资格考试由国家局统一组织实施。

　　三、安全评价人员考试采用闭卷形式。考试内容包括基础知识与综合应用两部分，分两个半天进行，考试时间各为150分钟。

　　四、基础知识、综合应用的试卷满分各为100分，合格标准各为60分。参加考试的人员应在一次考试中通过全部应试科目，方为合格。考试不设补考。

　　五、符合下列条件之一的人员，均可报名参加安全评价人员考试：

　　（一）取得安全工程专业大专学历并从事安全生产相关工作5年以上，取得其他专业大专学历并从事安全生产相关工作7年以上；

　　（二）取得安全工程专业本科学历并从事安全生产相关工作3年以上，取得其他专业本科学历并从事安全生产相关工作5年以上；

　　（三）取得安全工程专业研究生以上学历并从事安全生产相关工作1年以上，取得其他专业研究生以上学历并从事安全生产相关工作2年以上。

　　六、符合条件的人员参加考试，须由本人提出申请，按规定携带有关证明材料报名。报名时对报名人员的资格条件进行审核，审核合格后，按规定程序核发准考证。考生凭准考证和有关证明在指定的时间、地点参加考试。

　　七、坚持考试与培训分开的原则。凡参与考务工作的人员，应当严格执行考试回避制度，不得参加与考试有关的培训工作和参加考试。

　　应考人员参加培训坚持自愿原则。

　　八、安全评价人员考试及有关项目的收费标准，应当符合国家有关部门规定的标准，并向社会公布，接受群众监督。

　　九、考务管理工作应严格执行考试工作的有关规章和制度，切实做好试卷的命题、印制、运送、保管过程中的保密工作。

　　十、加强对考试工作的组织管理，严肃考试工作纪律和考场纪律。对弄虚作假或违反考试工作规定的，要依法处理，并追究当事人和有关领导的责任。

　　十一、考试合格者，应在规定的时间内办理登记手续，取得《安全评价人员资格证书》。

　　


安全评价人员考试要点（试行）

　　安全评价人员考试主要考查应考人员的安全评价相关知识以及所具备的从事安全评价的实际能力。

　　一、考试题型

　　基础知识试题设单项选择题、多项选择题和判断题三类题型。主要考核应考人员对安全生产基础理论、安全评价基本知识及相关法律、法规掌握的程度。

　　综合应用试题设论述题、场景及案例分析题和安全评价模拟题三类题型，主要考核应考人员对相关知识的综合运用能力和分析解决实际问题的能力。

　　二、考试要求

　　（一）基础知识考试

　　知识结构完整、法规把握准确、理论应用灵活、方法使用得当、选择结果合理、判断正确无误。

　　（二）综合应用考试

　　1.论述题：通过实例应用所列举的论据说明论点，论点明确、论据充分；条理清晰、逻辑关系正确、语言表达流畅。

　　2.分析题：正确运用有关的理论知识，分析过程清楚、内容完整全面、假设条件依据充分，结果符合实际。

　　3.模拟题：根据所给出的条件和要求准确识别危险、有害因素，合理划分评价单元，正确选择安全评价方法；对策措施切实可行，评价结论明确、符合实际。

　　三、考试内容

　　（一）法律法规、技术标准及安全评价技术规范

　　1.了解我国安全生产法律法规、安全标准体系的基本结构及分类方法。

　　2.熟悉安全生产有关的法律法规、部门规章。主要包括《安全生产法》、《煤炭法》、《矿山安全法》、《道路交通安全法》、《矿产资源法》（修正）；《矿山安全法实施条例》、《危险化学品安全管理条例》、《安全生产许可证条例》、《民用爆炸物品管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《道路交通安全法实施条例》、《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》、《特种设备安全监察条例》、《水库大坝安全管理条例》、《铁路运输安全保护条例》、《内河交通安全管理条例》；《安全生产违法行为行政处罚办法》、《煤矿安全监察行政复议规定》、《煤矿安全监察行政处罚办法》、《煤矿安全生产基本条件规定》、《煤矿建设项目安全设施监察规定》、《煤矿企业安全生产许可证实施办法》、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》、《烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法》、《危险化学品生产储存建设项目安全审查办法》、《非煤矿矿山建设项目安全设计审查与竣工验收办法》、《小型露天采石场安全生产暂行规定》、《安全评价机构管理规定》、《安全生产行业标准管理规定》等。

　　3.熟悉与安全生产有关的技术标准、规范。主要包括《煤矿安全规程》、《金属非金属地下矿山安全规程》、《金属非金属露天矿山安全规程》、《石油化工企业设计防火规范》、《烟花爆竹工厂设计安全规范》、《烟花爆竹劳动安全技术规程》、《民用爆破器材工厂设计安全规范》、《建筑设计防火规范》等。

　　4.掌握安全评价通则、导则。主要有《安全评价通则》、《安全预评价导则》、《安全验收评价导则》、《安全现状评价导则》、《煤矿安全评价导则》、《非煤矿山安全评价导则》、《陆上石油和天然气开采业安全评价导则》、《危险化学品生产企业安全评价导则（试行）》、《危险化学品经营单位安全评价导则（试行）》、《烟花爆竹生产企业安全评价导则（试行）》及《民用爆破器材企业安全评价导则》等。

　　（二）安全评价总论

　　1.了解现代安全管理的主要内容；安全评价的产生、现状及发展；常用安全评价方法分类；事故应急救援体系的构成和基本内容；安全评价机构质量保障体系的构成、基本要求、编制及其运行与持续改进。

　　2.熟悉安全管理与安全评价的关系；安全评价依据；事故致因理论与事故预防原理及原则；安全评价过程控制；危险、有害因素的产生原因及分类；煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹和民用爆破器材等高风险行业的特点和危险、有害因素识别，以及典型生产作业环境评价单元划分的方法；火灾防治措施及防爆对策措施；典型矿山事故防治措施和危险化学品安全、机械安全、电气安全及工厂平面布置的安全对策措施；事故应急救援预案的编写要求和编写步骤；安全评价结果与安全评价结论的关系；安全评价技术文件主要内容和管理的基本要求；安全评价资料、数据管理的基本要求；安全评价数据采集的范围、方法及使用原则；安全评价过程控制的原理和方法；安全评价业务培训和能力考核的基本要求；安全评价机构内部管理体制的模式和运行。

　　3.掌握安全评价、安全预评价、安全验收评价、安全现状评价和专项安全评价的概念及要求；事故、事件、事故隐患、危险、风险、重大危险源、系统、系统安全、安全系统工程的概念；安全评价的目的、意义、内容和种类；安全评价的原理、原则及基本程序；安全生产管理的原理、原则；生产经营单位安全生产责任制的主要内容；危险、有害因素的定义和基本程序与方法；危险、有害因素识别遵循的原则和注意的问题；评价单元定义；划分评价单元的目的、意义、基本原则和方法、步骤；选择安全评价方法的原则、要求和程序；提出和确定安全对策措施应遵循的原则、基本要求；编制事故应急救援预案的目的和原则；事故应急救援预案的基本要素及构成；安全评价结论的基本要求、内容（含建议）、步骤及原则；影响安全评价结论的主要因素；安全评价报告的内容及格式。

　　（三）安全评价方法及应用

　　1.了解故障假设分析、故障假设/检查表分析、原因-后果分析法、风险矩阵法、概率风险评价技术、人员可靠性分析、作业条件危险性评价法、安全评价方法模式集合和事故后果模拟分析的原理及适用范围。

　　2.熟悉危险指数法的适用范围、内容、要求和差异性；危险和可操作性研究的原理、特点和适用范围；危险度评价法、ICI蒙德法、化工厂危险程度分级及鱼刺图的应用。

　　3.掌握危险指数法的资料要求；预先危险性分析的原理、特点、内容及适用范围；危险和可操作性研究的资料要求及分析步骤，技术关键及原理、特点和适用范围；安全检查表法的特点、适用范围及应用，安全检查的主要内容；故障类型及影响分析、危险和可操作性研究分析、道化学火灾、爆炸指数评价法、作业条件危险性评价法、事故树分析法、预先危险性分析的特点、适用范围及应用。