中华人民共和国和拉脱维亚共和国关于刑事司法协助的条约
中国 拉脱维亚
中华人民共和国和拉脱维亚共和国关于刑事司法协助的条约
中华人民共和国和拉脱维亚共和国（以下简称“双方”），
在相互尊重国家主权和平等互利的基础上，为促进两国在刑事司法协助领域的有效合作，
决定缔结本条约，并达成协议如下:
第一条 适用范围
一、双方应当根据本条约的规定，在有关刑事程序中相互提供司法协助。
二、本条约不适用于:
（一）对人员的引渡；
（二）执行请求方作出的刑事判决、裁定或者决定，但是被请求方法律和本条约许可的除外；
（三）移交被判刑人以便服刑；
（四）刑事诉讼的转移。
三、本条约仅适用于双方之间的相互司法协助。本条约的规定，不给予任何私人当事方以取得或者排除任何证据或者妨碍执行请求的权利。
第二条 中央机关
一、为本条约的目的，双方指定的中央机关应当为相互请求和协助直接进行联系。
二、本条第一款所指的中央机关，在中华人民共和国方面是司法部和最高人民检察院，在拉脱维亚共和国方面是内务部、总检察长办公室和司法部。
三、任何一方如果变更其指定中央机关，应当通过外交途径将该变更通知另一方。
第三条 拒绝或者推迟协助
一、存在下列情形之一的，被请求方可以拒绝提供协助:
（一）请求涉及的行为根据被请求方法律不构成犯罪；
（二）被请求方认为请求涉及的犯罪是政治犯罪；
（三）请求涉及的犯罪根据被请求方法律纯属军事犯罪；
（四）被请求方有充分理由认为，请求的目的是基于某人的种族、性别、宗教、国籍或者政治见解而对该人进行侦查、起诉、处罚或者其他诉讼程序，或者该人的地位可能由于上述任何原因受到损害；
（五）被请求方已就请求所涉及的同一犯罪对同一人作出最终裁决；
（六）被请求方认为，执行请求将损害本国主权、安全、公共秩序或者其他重大公共利益，或者违背本国法律的基本原则。
二、如果执行请求将会妨碍正在被请求方进行的侦查、起诉或者其他诉讼程序，被请求方可以推迟提供协助。
三、在根据本条拒绝或者推迟提供协助前，被请求方应当考虑是否可以在其认为必要的条件下准予协助。请求方如果接受附条件的协助，则应当遵守这些条件。
四、被请求方如果拒绝或者推迟提供协助，应当将拒绝或者推迟的理由通知请求方。
第四条 请求的形式和内容
一、请求应当以书面形式提出，并且由请求方的请求机关签署或者盖章。在紧急情形下，被请求方可以接受其他形式的请求，请求方应当随后迅速以书面形式确认该请求，但是被请求方另行同意的除外。
二、请求应当包括以下内容:
（一）请求所涉及的进行侦查、起诉或者其他诉讼程序的主管机关的名称；
（二）对于请求所涉及的案件的性质、案情概要以及可适用的法律规定的说明；
（三）对于请求提供的协助、协助的目的以及与案件相关性的说明；
（四）希望请求得以执行的期限。
三、在必要和可能的范围内，请求还应当包括:
（一）任何诉讼程序涉及的人员，包括被取证人员、受送达人以及需查找或者辨别的人员的身份、居住地以及该人与诉讼的关系的资料；
（二）关于需勘验或者检查的地点或者物品的说明；
（三）在执行请求时需遵循的特别程序及其理由的说明；
（四）关于需搜查的地点以及需查询、冻结、扣押的财物的说明；
（五）保密的需要及其理由的说明；
（六）关于被邀请前往请求方境内作证或者协助调查的人员有权得到的津贴和费用的说明；
（七）有助于执行请求的其他资料。
四、被请求方如果认为请求中包括的内容尚不足以使其处理该请求，可以要求提供补充资料。
五、根据本条提出的请求和辅助文件，应当附有被请求方文字或者英文的译文。
第五条 请求的执行
一、被请求方应当按照本国法律迅速执行协助请求。
二、被请求方在不违背本国法律的范围内，可以按照请求方要求的方式执行协助请求。
三、被请求方应当将执行请求的结果迅速通知请求方。如果无法提供所请求的协助，被请求方应当将原因通知请求方。
第六条 保密和限制使用
一、如果请求方提出要求，被请求方应当对请求，包括其内容和辅助文件，以及按照请求所采取的行动予以保密。如果不违反保密要求就无法执行请求，被请求方应当将此情况通知请求方，请求方应当随后决定该请求是否仍然应当执行。
二、如果被请求方提出要求，请求方应当对被请求方提供的资料和证据予以保密，或者仅在被请求方指明的条件下使用。
三、未经被请求方事先同意，请求方不得将根据本条约所获得的资料或者证据用于请求所述案件以外的其他任何目的。
第七条 送达文书
一、被请求方应当根据本国法律并依请求，送达请求方递交的文书。但是对于要求某人作为被指控犯罪的人员出庭的文书，被请求方不负有执行送达的义务。
二、被请求方在执行送达后，应当向请求方出具送达证明。送达证明应当包括送达日期、地点和送达方式的说明，并且应当由送达文书的机关签署或者盖章。如果无法送达，则应当通知请求方，并且说明原因。
第八条 调取证据
一、被请求方应当根据本国法律并依请求，调取证据并移交给请求方。
二、如果请求涉及移交文件或者记录，被请求方可以移交经证明的副本或者影印件；在请求方明示要求移交原件的情况下，被请求方应当尽可能满足此项要求。
三、在不违背被请求方法律的范围内，根据本条移交给请求方的文件和其他资料，应当按照请求方要求的形式予以证明，使其可以依请求方法律得以接受。
四、被请求方在不违背本国法律的范围内，可以同意请求中指定的人员在执行请求时到场，并允许这些人员通过被请求方主管机关的官员向被取证人员提问。为此目的，被请求方应当迅速将执行请求的时间和地点通知请求方。
第九条 拒绝作证
一、根据本条约被要求作证的人员，如果被请求方法律允许该人在被请求方提起的诉讼中的类似情形下不作证，则可以拒绝作证。
二、如果根据本条约被要求作证的人员，主张依请求方法律有拒绝作证的权利或者特权，被请求方应当要求请求方提供是否存在该项权利或者特权的证明书。请求方的证明书应当视为是否存在该项权利或者特权的充分证据。
第十条 安排有关人员作证或者协助调查
一、被请求方应当根据请求方的请求，邀请有关人员前往请求方境内出庭作证或者协助调查。请求方应当说明需向该人支付的津贴和费用的范围。被请求方应当迅速通知请求方该人是同意作证或者协助调查。
二、要求有关人员在请求方境内出庭的文书送达请求，应当在不迟于预定的出庭日六十天前递交给被请求方。在紧急情形下，被请求方可以同意在较短期限内递交。
第十一条 移送在押人员以便作证或者协助调查
一、经请求方请求，被请求方可以将在其境内的在押人员临时移送至请求方境内以便出庭作证或者协助调查，条件是该人同意，而且双方已经就移送条件事先达成书面协议。
二、如果依被请求方法律该被移送人应当予以羁押，请求方应当对该人予以羁押。
三、请求方应当在被移送人作证或者协助调查完毕后，尽快将该人送回被请求方。
四、为本条的目的，该被移送人在请求方被羁押的期间，应当折抵在被请求方判处的刑期。
第十二条 证人和鉴定人的保护
一、请求方对于到达其境内的证人或者鉴定人，不得针对该人在入境前的任何作为或者不作为进行侦查、起诉、羁押、处罚或者采取其他限制人身自由的措施，也不得要求该人在请求未涉及的任何侦查、起诉或者其他诉讼程序中作证或者协助调查，除非事先取得被请求方和该人的同意。
二、如果上述人员在被正式通知无需继续停留后十五天内未离开请求方，或者离开后又自愿返回，则本条第一款不再适用。但是，该期限不包括该人由于本人无法控制的原因而未离开请求方的期间。
三、对于拒绝根据第十条或者第十一条作证或者协助调查的人员，不得由于此种拒绝而施加任何刑罚或者采取任何限制其人身自由的强制措施。
第十三条 查询、搜查、冻结和扣押
一、被请求方应当在本国法律允许的范围内，执行查询、搜查、冻结和扣押作为证据的财物的请求。
二、被请求方应当根据请求方的请求向其提供执行上述请求的结果，包括查询或者搜查的结果，冻结或者扣押的地点和状况以及有关财物随后被监管的情况。
三、如果请求方同意被请求方就移交所提出的条件，被请求方可以将被扣押财物移交给请求方。
第十四条 向被请求方归还文件、记录和证据物品
请求方应当根据被请求方的要求，尽快归还被请求方根据本条约向其提供的文件或者记录的原件和证据物品。
第十五条 犯罪所得和犯罪工具
一、被请求方应当根据请求，努力确定犯罪所得或者犯罪工具是否位于其境内，并且应当将调查结果通知请求方。请求方在提出这种请求时，应当将其认为上述犯罪所得或者犯罪工具可能位于被请求方境内的理由通知被请求方。
二、如果根据本条第一款，涉嫌的犯罪所得或者犯罪工具已被找到，被请求方应当根据请求，按照本国法律采取措施冻结、扣押和没收上述犯罪所得或者犯罪工具。
三、在本国法律允许的范围内并依照双方商定的条件，被请求方可以根据请求方的请求，将上述犯罪所得犯罪工具的全部或者部分，或者出售有关资产的所得移交给请求方。
四、在适用本条时，被请求方和第三人对上述犯罪所得或者犯罪工具的合法权益应当根据被请求方法律受到尊重。
第十六条 通报刑事诉讼结果
一、曾根据本条约提出协助请求的一方，应当根据被请求方的要求，向被请求方通报协助请求所涉及的刑事诉讼的结果。
二、一方应当根据请求，向另一方通报其对该另一方国民提起的刑事诉讼的结果。
第十七条 提供犯罪记录
如果在请求方境内受到刑事侦查或者起诉的人在被请求方境内曾经受过刑事追诉，则被请求方应当根据请求，向请求方提供该人的犯罪记录和对该人判刑的情况。
第十八条 交流法律资料
双方可以根据请求，相互交流各自国家现行的或者曾经实施的与履行本条约有关的法律和司法实践的资料。
第十九条 证明和认证
为本条约的目的，根据本条约转递的任何文件，不应要求任何形式的证明或者认证，但是本条约另有规定的除外
第二十条 费 用
一、被请求方应当负担执行请求所产生的费用，但是请求方应当负担下列费用：
（一）有关人员按照第八条第四款的规定，前往、停留和离开被请求方的费用；
（二）有关人员按照第十条或者第十一条的规定，前往、停留和离开请求方的费用和津贴，这些费用和津贴应当根据费用发生地的标准和规定支付；
（三）鉴定人的费用和报酬；
（四）笔译和口译的费用和报酬。
二、请求方应当根据要求，预付由其负担的上述津贴、费用和报酬。
三、如果执行请求明显地需要超常性质的费用，双方应当协商决定可以执行请求的条件。
第二十一条 外交或者领事官员送达文书和调取证据
一方可以通过其派驻在另一方的外交或者领事官员向在该另一方境内的本国国民送达文书和调取证据，但是不得违反该另一方法律，并且不得采取任何强制措施。
第二十二条 其他合作基础
本条约不妨碍任何一方根据其他可适用的国际协议或者本国法律向另一方提供协助。双方也可以根据任何其他可适用的安排、协议或者惯例提供协助。
第二十三条 争议的解决
因本条约的解释和适用产生的争议，如果双方中央机关不能自行达成协议，应当通过外交途径协商解决。
第二十四条 生效、修订和终止
一、本条约须经批准，批准书在里加互换。条约自互换批准书之日后第三十天生效。
二、双方可以随时通过换文修订本条约。该修订自通过外交途径收到后一份书面通知之日后第三十天生效。
三、任何一方可以随时通过外交途径，以书面形式通知终止本条约。终止自该通知发出之日后第一百八十天生效。
四、本条约适用于其生效后提出的请求，即使有关作为或者不作为发生于本条约生效前。
下列签署人经各自政府适当授权，签署本条约，以昭信守。
本条约于二OO四年四月十五日订于北京，一式两份，每份均以中文、拉脱维亚文和英文制成，三种文本同等作准。如果对本条约的解释发生分歧，以英文文本为准。
中华人民共和国代表 拉脱维亚共和国代表
戴 秉 国 维涅塔·姆伊日涅采
《工商行政管理机关股权出质登记办法》释义
卫勇
第一条 为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。
【释义】本条是关于制定《办法》之目的、依据的规定。
出质，属于物权分类之限制物权中担保物权之一种，是指将本人所占有的物质于他人，不要求一定是所有，但一定必须要占有。出质，在质押行为中，是债务人或第三人(出质人)将其动产或权利移交给债权人的民事法律行为。“质”，作名词，放在动词“出”后，为抵押或抵押品之意。出质，也就是质押，分动产质押和权利质押，就是把自己所有的物品或权利交付给别人占有作为抵押。“出质”和“出典”相对应，出质相对于动产而言，出典是相对于不动产而言。
股权质押属于权利质押，由于《担保法》没有规定权利质押的概念，其第63条“本法所称动产质押，是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依照本法规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。”，只规定了动产质押的概念，根据《担保法》第81条“权利质押除适用本节规定外，适用本章第一节的规定。”的规定，权利质押准用动产质押相关规定。因此权利质押的概念也准用动产质押的概念。但是，动产出质，质权自交付时设立，而股权出质，质权自登记时设立。这是最大的区别。
上述规定的债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，股权为质物。股权出质是指债务人或第三人将其投资的公司中所拥有的股权出质给债权人，作为债权的担保，在债务人不履行到期债务时，债权人有权依法以折价或拍卖、变卖方式处置该股权，并以其处置所得的价款优先受偿。出质人不论是债务人还是第三人，都必须是公司的股东，不是公司的股东，就不能作为出质人。作为公司的股东，按照法定文书上对出质人类型的分类有七种，即公司 、非公司企业法人 、合伙企业、个人独资企业 、农民专业合作社 、自然人、其他；质权人则不一定就是公司，按照法定文书上对质权人类型的分类有五种，即银行 、非银行金融机构、非金融业企业、自然人、其他，即“有钱人”皆可成为质权人，但是只有公司的股东才能成为出质人。所以，在登记中认真审查出质人和质权人的主体类别这一申报事项是必要的。
制定本办法的依据，主要是物权法，还有就是担保法及其司法解释、包括公司法等一些其他规范。在有关质权设立规范冲突时，应适用物权法的规定，这一点需要特别注意，特别是股权出质生效的司法解释和物权法不一致，应以物权法规定为据。《物权法》第178条“担保法与本法的规定不一致的，适用本法。”进行了明确规定。
第二条 以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。
【释义】工商机关出质股权登记范围限制的规定。
股权是指股东因向公司直接投资而享有的权利。在我国，公司包括有限责任公司和股份有限公司。需要明晰一下股权在不同立法中的表述，这在工作和研习法律过程中是必要的。担保法表述为“股份、股票”；公司法中，有限公司表述为“股权”，股份公司表述为“股份”，股票是股份的一种表现形式；物权法中则统一表述为“股权”。因此，股权即为出质的质物。在质押合同期内，经协商一致可以转让质物，提前归还贷款，也可在发生了约定的情形时，质权人要求出质人追加质物、置换质物，并依法办理相应的登记手续。质物所生孳息，包括股利、资本公积增资所得股权等，可约定随质物一并质押，也可在质权合同中另行约定归属。
根据《物权法》第226条的规定，“以证券登记结算机构登记的股权出质的”具体指那些公司股东的股权呢？“以其他股权出质的”又具体指那些公司股东的股权呢？根据《物权法释义》（法律出版社.胡康生主编）的解释，前者包括“上市公司的股权、公开发行股份的公司的股权、非公开发行但股东在200人以上的公司的股权等，这些股权的表现形式都为股票 ”，即《办法》依法排除了上市公司（指向社会公众募集设立的股份公司）的股份、非上市公司（仅指向特定对象募集设立的股份公司）中已在证券登记结算机构登记的股份，即不属于工商机关进行物权登记的职责范围。后者是指“不在证券登记结算机构登记的股权，包括有限公司的股权、非公开发行的股东在200人以下的股份公司的股权等”。综上，偶认为，简单的说，就是有限公司和发起设立的股份公司，其股权出质由工商机关登记。
根据现行法律行政法规的相关规定，非公司制企业的投资人出资形成的财产权益，现行法律未明确规定为“股权”，而是属于“出资额”或者“财产份额”。因此，不存在非公司企业股权的概念，本《办法》仅将公司制企业的股权纳入调整范围。
第三条 负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。
【释义】出质股权登记管辖机关的规定。
为便于股权出质登记机关掌握、审查出质股权的基本情况，方便社会公众查询股权出质登记情况，有效防止出质人将出质后的股权非法转让，本《办法》将股权出质的登记机关与出质股权所在公司的登记机关一致起来，即将股东缴纳出资的登记和股东股权出质的登记机关规定为同一机关。
各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。考虑到在实际工作中存在股权所在公司住所变更、迁移等情况导致登记机关发生变化，虽然《办法》没有作要求，但是在涉及企业迁移时，原公司登记机关在向现公司登记机关移送公司登记档案时，应当相应地将股权出质登记档案一并移送，始终保持股东所属公司的企业登记机关和公司股东所属股权出质登记机关的一致性。
第四条 股权出质登记事项包括：出质人和质权人的姓名或名称；出质股权所在公司的名称；
（三）出质股权的数额。
【释义】股权出质设立登记法定事项的规定。
根据法定文书格式，其载明的登记项和规定的法定项是一致的，股权登记的法定事项有上述三个，被担保债权数额不属于法定的登记事项，而属于申报事项，申请人声明属于其阅知事项。但是在质权合同中，被担保债权的数额和出质股权的数额均是必须约定的法定项。由于没有规定法定的质押率，质权人和出质人可以约定质押率的上限，以最大限度的保障债权的实现。
质押率=（被担保的债权数额/质押股权所对应的出资额）×100%
股权出质人应当是公司登记机关登记在册的股东（发起人），如发现出质股东未经登记机关登记或者备案的，应先行办理公司股东变更登记（备案），隐名股东亦然，也就是说股权出质，必须是显名股东的股权方可，如不是，应通过司法判决和其他方式让其“浮出水面”，使隐名股东显明化，再予办理股权出质登记。有限责任公司记载股权出资情况的股东名册由公司出具并加盖公章，其中应注明出质股权的股东和质权人的姓名或名称、出质股权的数额及比例等具体情况。
另外，必须认识清楚三对关系。在债权债务关系中，弄清楚债权人和债务人的关系；在物权担保关系中，弄清楚出质人和质权人的关系；在投资关系中，弄清楚出质股权所在公司和股权所属股东的关系。在不同的法律关系转换中，债权人是质权人，质权人也是债权人；但是债务人不一定是出质人，出质人也不一定是债务人，还有可能是为债务人担保的第三人。
出质人是债务人或者第三人，如果第三人提供了担保，那么是否可以要求债务人提供反担保呢？完全可以，担保的标的既可以是债务人之股权，也可以是债务人之其他可以担保的物。如果反担保的标的是股权，亦应办理出质登记，此出质关系中的债务人和第三人，成为彼出质关系中的出质人和质权人。也就是说债务人可以第三人之股权出质担保，以自己股权出质为第三人提供反担保。
第五条 申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。