中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则(2004年)
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令（2004年第4号）
《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》已经中国银行业监督管理委员会第十六次主席会议通过。现予公布，自2004年9月1日起施行。
主席:刘明康
二○○四年七月二十六日
中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》（以下简称《条例》），制定本细则。
第二条 《条例》第二条第（一）项和第（四）项所称“外国资本”是指在中华人民共和国境外注册机构缴付的资本。
第（二）项所称“外国银行”是指在中华人民共和国境外注册并经所在国家或地区金融监管当局批准或认可的商业银行。
第（三）项和第（五）项所称“外国的金融机构” 是指在中华人民共和国境外注册并经所在国家或地区金融监管当局批准或认可的金融机构。
第三条 本细则所称“外资法人机构”是指《条例》所称独资银行、合资银行、独资财务公司和合资财务公司。
第四条 中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)是管理和监督外资金融机构的主管机关；中国银监会派出机构对本辖区外资金融机构进行日常监督管理。
第二章 设立与登记
第五条 《条例》第六条、第七条、第八条所称审慎性条件至少包括下列条件：
（一） 具有合理的法人治理结构；
（二） 具有良好的持续经营业绩；
（三） 按照审慎会计原则编制财务报告，且会计师事务所对申请前三年的财务报告持无保留意见；
（四） 无重大违法违规记录，无不良信用记录；
（五） 具有良好的行业声誉和社会形象；
（六） 设立外国银行分行，申请人所在国家或地区应政治经济稳定，金融监管当局已与中国银监会建立良好沟通机制；
（七） 符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求。
第六条 根据《条例》第六条设立的独资银行，其惟一股东或最大股东必须是商业银行。
根据《条例》第六条设立的独资财务公司，其惟一股东或最大股东必须是商业银行或财务公司。
本条所称商业银行的资本充足率不得低于8%。
《条例》第六条第（二）项和第（三）项适用于惟一股东或最大股东。
第七条 根据《条例》第八条设立的合资银行，其外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行。
根据《条例》第八条设立的合资财务公司，其外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行或财务公司。
本条所称商业银行的资本充足率不得低于8%。
《条例》第八条第（二）项和第（三）项适用于外方惟一股东或外方最大股东。
第八条 《条例》第六条、第七条、第八条所称申请人或外国合资者在中国境内已经设立的代表机构是指由中国银监会监管的代表机构；所称设立申请前一年年末是指截至申请日的上一会计年度末。
第九条 《条例》第二十条及本细则第十六条、第十七条、第四十条所称审慎性条件至少包括下列条件：
（一） 具有合理的法人治理结构；
（二） 具有稳健的风险管理体系；
（三） 具有健全的内部控制制度；
（四） 具有有效的管理信息系统；
（五） 管理层具有良好的专业素质和管理能力；
（六） 申请人具有良好的持续经营业绩，资产质量良好；
（七） 无重大违法违规记录；
（八） 具有有效的反洗钱措施。
第十条 《条例》第九条、第十条、第十一条和本细则第十八条所称可行性研究报告至少应包括：申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、拟设机构未来业务发展规划、拟设机构的组织管理架构、对拟设机构开业后三年的资产负债规模和盈利预测等内容。
《条例》第十条第（一）项所称拟设外国银行分行的名称包括中、外文名称，其中文名称应当标明该外国银行的国籍及责任形式。
第十一条 《条例》和本细则所称营业执照（副本）是指营业执照或其他经营金融业务许可文件复印件。《条例》和本细则所称营业执照（副本）、授权书、外国银行对其中国境内分支机构承担税务、债务的责任担保书等应经所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。但中国工商行政管理机关出具的营业执照（副本）除外。
第十二条 《条例》第十一条第（六）项所称中国合资者的有关资料是指中国合资者的营业执照（副本）和最近三年的年报。
第十三条 《条例》和本细则所称年报应经审计，并附申请人所在国家或地区认可的会计师事务所出具的审计意见书。以中文或英文以外的文字印制的年报应附中文或英文译本。
第十四条 《条例》第九条、第十条、第十一条所称其他资料至少应包括下列资料：
（一） 初次设立外资金融机构的申请人应提供所在国家或地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；
（二）申请人章程；
（三）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名
（四）申请人反洗钱的制度或规定。
第十五条 本细则要求提交的申请资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。
第十六条 外国银行在中国境内增设分行，除应具备《条例》第七条第（二）、（三）、（四）、（五）项规定的条件外，其在中国境内已设分行应满足中国银监会规定的审慎性条件。
第十七条 独资银行、合资银行申请设立分行，应具备下列条件：
（一） 在中国境内开业三年以上，提出申请前两个会计年度连续盈利；
（二） 资本充足率不低于8%；
（三） 每增设一个分行，申请人应拨付不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币作为拟设分行的营运资金；包括拟设分行在内，申请人对其所有境内分行累计拨付营运资金总额不得超过其注册资本的百分之六十；
（四） 中国银监会规定的其他审慎性条件。
第十八条 独资银行、合资银行申请设立分行，应当向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份）。所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构：
（一） 由申请人的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书，其内容包括：拟设分行的名称、拟拨付的营运资金数额、申请经营的业务品种等；
（二） 董事会同意申请设立分行的决议；
（三） 可行性研究报告；
（四） 营业执照（副本）；
（五） 最近三年的年报；
（六） 申请人章程；
（七） 中国银监会要求提供的其他资料。
第十九条 设立外资法人机构的申请书应由出资各方的董事长或行长（首席执行官、总经理）联名签署，致中国银监会主席；设立外国银行分行的申请书应由申请人的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署，致中国银监会主席。
第二十条 设立外资金融机构的申请人应向中国银监会提交《条例》第九条、第十条、第十一条规定的申请资料（一式两份），同时，将一份申请资料提交拟设机构所在地中国银监会派出机构。
第二十一条 自收到设立外资金融机构完整的申请资料之日起六个月内，中国银监会应当作出受理或者不受理的决定，并书面通知申请人。
接到受理申请通知书的申请人，应自接到通知书之日起十五日内到拟设机构所在地中国银监会派出机构领取正式申请表，开始筹建工作。筹建期内申请人应成立筹备组，负责筹建工作，并将筹备组负责人名单报所在地中国银监会派出机构，筹建工作完成后，筹备组自行解散。筹建期为六个月。
逾期未领取申请表的申请人，自接到通知书之日起一年内不得再次提出在同一城市设立营业性机构的申请。
接到不予受理通知书的申请人，可在满足设立外资金融机构的条件后，再次提出设立机构的申请。
第二十二条 《条例》第十四条所称主要负责人是指外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理），外国银行分行的行长（总经理）。
第二十三条 申请人在筹建期内应当完成下列工作：
（一）建立内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机系统的控制政策和操作规程，并将内控制度和操作规程报送所在地中国银监会派出机构；
（二）配备符合业务发展需要的、适当数量的、且已接受政策法规及业务知识等相关培训的业务人员，以满足对主要业务风险有效监控、业务分级审批和复查、关键岗位分工和相互牵制等要求；
（三）印制拟对外使用的重要业务凭证和单据，并将样本报送所在地中国银监会派出机构；
（四）配备经有关部门认可的安全防范设施，并将有关证明报送所在地中国银监会派出机构；
（五）由所在地中国银监会派出机构认可的会计师事务所对其内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前审计，并将审计报告报送所在地中国银监会派出机构。
第二十四条 申请人申请延长筹建期的，应在筹建期届满一个月前向所在地中国银监会派出机构提出申请。申请书由拟设机构筹备组负责人签署。
申请人未在规定时限内提出筹建延期申请的，中国银监会派出机构不受理其延期申请。
所在地中国银监会派出机构在接到筹建延期申请资料之日起十五日内作出是否批准延期的决定。作出不批准决定的，应书面通知申请人不批准的理由，并逐级抄报中国银监会。
第二十五条 筹建工作完成后，申请人应将由拟设机构筹备组负责人签署的申请书、填写好的申请表连同《条例》第十四条规定的文件报送拟设机构所在地中国银监会派出机构。拟设机构所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构。
第二十六条 中国银监会应当自收到设立外资金融机构完整的申请表及相关资料之日起二个月内，作出批准或者不批准的决定。申请人应在接到中国银监会通知之日起十五日内，到中国银监会领取设立外资金融机构的批准文件。接到不予批准文件的申请人，可在满足设立外资金融机构的条件后，再次提出设立机构的申请。
第二十七条 获准设立外资金融机构的申请人，应在领取中国银监会批准设立外资金融机构文件后，向所在地中国银监会派出机构提交开业验收申请。申请书由外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理）或外国银行分行的行长或总经理签署。经所在地中国银监会派出机构验收合格后，申请人持验收合格意见书到中国银监会领取金融许可证。验收不合格的，外资金融机构可以在接到验收通知书十日后向验收机构申请复验。
第二十八条 外资金融机构在开业前应在中国银监会指定的全国性报纸和所在地中国银监会派出机构指定的地方性报纸上予以公告。外资金融机构在开业前应将开业日期书面报至所在地中国银监会派出机构。
第二十九条 自中国银监会批准设立机构之日起三个月内，外资金融机构应当开业，但遇特殊情况，经所在地中国银监会派出机构同意延期开业的除外。
外资金融机构申请延期开业的，应在批准设立后二个月内向所在地中国银监会派出机构提出延期开业申请。申请书由外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理）或外国银行分行的行长（总经理）签署。
所在地中国银监会派出机构在接到申请资料之日起十五日内作出是否批准延期的决定。作出不批准决定的，应书面通知外资金融机构不批准的理由，并逐级抄报中国银监会。
外资金融机构未在规定时限内提出延期开业申请的，中国银监会派出机构不受理其延期申请。
开业延期的最长期限为三个月。外资金融机构开业期限届满而未能开业的，原设立批准自动失效。外资金融机构应向中国银监会缴回金融许可证。申请人在原设立批准失效之日起一年内不得再次提出在同一城市设立营业性机构的申请。
第三十条 外国银行分行重组为外资法人机构、外资法人机构重组为外国银行分行，应遵循合法性、审慎性及持续经营原则。
外国银行分行重组为外资法人机构的，应参照设立外资法人机构的条件和程序向中国银监会所在地派出机构提出申请；外资法人机构重组为外国银行分行的，应参照设立外国银行分行的条件和程序向所在地中国银监会派出机构提出申请。申请由所在地中国银监会派出机构直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构。申请资料中应包括重组过程中有关债权债务的处置方案。
第三章 业务范围
第三十一条 外资金融机构经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的，对境外机构、外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的外汇业务和非外商投资企业的部分外汇业务，应分别符合下列条件：
（一） 外国银行分行营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币；
（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币。
第三十二条 外资金融机构经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的对各类客户的外汇业务，应分别符合下列条件：
（一） 外国银行分行营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；
（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；
（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。
第三十三条 符合《条例》第二十条规定获准经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的, 对境外机构的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的外汇业务和人民币业务，对非外商投资企业的部分外汇业务和部分人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：
（一） 外国银行分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于四亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币；
（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于三亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币。
第三十四条 符合《条例》第二十条规定获准经营《条例》第十七条或者第十八条规定业务范围内的对各类客户的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的人民币业务和非外商投资企业部分人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：
（一） 外国银行分行营运资金应不少于三亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；
（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于五亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；
（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于四亿元人民币，其中人民币资本应不少于一亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。
第三十五条 符合《条例》第二十条规定，获准经营《条例》第十七条或第十八条规定业务范围内的，对各类客户的外汇业务，对外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞和非外商投资企业人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：
（一） 外国银行分行营运资金应不少于三亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；
（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于六亿元人民币，其中人民币资本应不少于二亿元人民币，外汇资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；
（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于二亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于一亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于五亿元人民币，其中人民币资本应不少于二亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。
第三十六条 符合《条例》第二十条规定，获准经营《条例》第十七条或第十八条规定业务范围内的，对各类客户外汇业务和人民币业务的外资金融机构，应分别符合下列条件：
（一） 外国银行分行营运资金应不少于五亿元人民币，其中人民币营运资金不少于三亿元人民币，外汇营运资金应不少于二亿元人民币的等值自由兑换货币；
（二） 独资银行、合资银行注册资本应不少于十亿元人民币，其中人民币资本应不少于六亿元人民币，外汇资本应不少于四亿元人民币的等值自由兑换货币；
（三） 独资银行、合资银行中国境内分行营运资金应不少于三亿元人民币，其中人民币营运资金应不少于二亿元人民币，外汇营运资金应不少于一亿元人民币的等值自由兑换货币；
（四） 独资财务公司、合资财务公司注册资本应不少于七亿元人民币，其中人民币资本应不少于四亿元人民币，外汇资本应不少于三亿元人民币的等值自由兑换货币。
第三十七条 《条例》第十七条第（四）项、第十八条第（四）项所称买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券包括但不限于下列外汇投资业务：在中国境外发行的中国和外国政府债券、中国金融机构债券和中国非金融机构债券。
第三十八条 《条例》第十七条第（十二）项和第十八条第（八）项所称资信调查和咨询服务是指与银行业务有关的资信调查和咨询服务。
第三十九条 本细则第三十一条、第三十三条所称非外商投资企业的部分外汇业务是指对非外商投资企业开办的外汇贷款项下转存款，出口结算，贷款项下的进口结算及汇入汇款。
本细则第三十三条、第三十四条所称非外商投资企业的部分人民币业务是指对获得该外资金融机构外汇贷款的非外商投资企业的配套人民币贷款及其转存款、对获得该外资金融机构外汇贷款的非外商投资企业的担保。
第四十条 《条例》第二十条是指外资金融机构初次申请经营人民币业务应当具备的条件，其中第（一）项、第（二）项是指拟申请开办人民币业务的外资金融机构开业三年以上，申请前二年连续盈利。
已经获准经营人民币业务的外资金融机构申请扩大人民币业务的服务对象范围，应当具备下列条件：
（一） 提出申请前二年连续盈利；
（二） 中国银监会规定的其他审慎性条件。
本条所称开业三年是指自外资金融机构获准设立之日起至申请日止满三年，申请前二年连续盈利是指外资金融机构截至申请日的前两个会计年度经审计的财务报告显示盈利。
第四十一条 外资金融机构初次申请经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围应向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份），所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构：
（一） 申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的、致中国银监会主席的申请书，其内容包括：经营人民币业务或扩大服务对象范围的具体内容，拟增加的资本金或拨付的营运资金等；
（二） 可行性研究报告；
（三） 拟修改的章程（仅限外资法人机构）；
（四） 拟开办业务的操作规程及内部控制制度；
（五） 截至申请日的前两个会计年度经审计的资产负债表及损益表；
（六） 中国银监会要求提交的其他资料。
第四十二条 外资金融机构应当在接到中国银监会批准其经营人民币业务或扩大人民币业务服务对象范围的筹备通知书之日起四个月内完成下列筹备工作：
（一） 将增加的资本金或营运资金调入境内，经所在地中国银监会派出机构认可的会计师事务所验资，并将验资证明报送所在地中国银监会派出机构；
（二） 配备符合业务发展需要的、适当数量的业务人员；
（三） 印制拟对外使用的重要业务凭证和单据，并将样本报送所在地中国银监会派出机构；
（四） 配备经有关部门认可的安全防范设施，并将有关证明报送所在地中国银监会派出机构；
（五） 建立经营人民币业务的内部控制制度和操作规程，并报送所在地中国银监会派出机构。
外资金融机构未能在四个月内完成筹备工作的，中国银监会原批准自动失效。
第四十三条 外资金融机构在筹备工作完成后应向所在地中国银监会派出机构提交验收申请，申请书由外资法人机构的董事长或行长（首席执行官、总经理）或外国银行分行的行长或总经理签署。经验收合格后，外资金融机构持验收合格意见书和验资证明到中国银监会领取批准书。验收不合格的，外资金融机构可以在接到通知书十日后向验收机构申请复验。
第四十四条 外资金融机构在开展批准文件所列人民币业务前应在中国银监会指定的全国性报纸和所在地中国银监会派出机构指定的地方性报纸上予以公告。
第四十五条 外资金融机构经营人民币业务的地域范围为已允许外资金融机构经营人民币业务的城市。
第四十六条 《条例》第二十一条所称新的业务品种是指中国境内银行或财务公司没有提供，或者中国境内银行或财务公司已经提供、但经营风险较大的金融业务品种。
外资金融机构申请经营新的业务品种，应向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份），所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构：
（一） 由外资金融机构总部授权签字人签署的申请书；
（二） 拟开办业务的详细介绍，从事该业务所做的必要准备，包括操作规程、风险－收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置等内容；
（三） 中国银监会要求提供的其他资料。
中国银监会在收到外资金融机构完整申请资料之日起六十日内作出是否批准的决定。
第四十七条 外资金融机构拟申请在中国境内两家及两家以上分行开办新的业务品种，应由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向主报告行所在地中国银监会派出机构提交申请资料，所在地中国银监会派出机构提出初审意见后，直接报至中国银监会审批，同时逐级抄送上级中国银监会派出机构。获得批准后，外资金融机构及其分支机构应在开办业务后五日内向所在地中国银监会派出机构书面报告。
第四十八条 外资金融机构申请经营《条例》第十七条第(十三)项和第十八条第(十)项规定的其他业务，按照本细则第四十六条和第四十七条规定办理申请手续。
第四十九条 外资金融机构及其分支机构开办经批准的业务范围及品种内的产品或服务，应在开办业务后五日内向所在地中国银监会派出机构书面报告。
第五十条 外资金融机构可以按照有关规定从事结售汇业务。
第五十一条 获准经营人民币业务的独资银行、合资银行和外国银行分行可以按照有关规定从事人民币同业借款业务。
第四章 任职资格管理
第五十二条 担任外资金融机构高级管理人员应具备下列基本条件：
（一） 熟悉并遵守中国金融监管法律法规；
（二） 具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；
（三） 无不良记录。
第五十三条 有下列情形之一的，不得担任外资金融机构高级管理人员：
（一） 有犯罪记录的；
（二） 因违法而受到重大处罚的；
（三） 对所任职的金融机构、企业、公司的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照，负有主要责任或直接领导责任，且未满五年的；
（四）过去五年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。
第五十四条 中国银监会对外资金融机构高级管理人员的审核采用核准制和备案制两种形式。
第五十五条 担任下列职务的外资金融机构高级管理人员适用核准制，并应具备下列条件：
（一） 担任外资法人机构的董事长、行长（总经理），应具有十年以上从事金融工作或十五年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作五年以上），并有三年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验；
（二） 担任外资法人机构的副董事长和副行长（副总经理）、外国银行分行行长（总经理），应具有五年以上从事金融工作或十年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作三年以上），并有二年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验；
（三） 担任外国银行分行的副行长（副总经理）、支行行长，应具有四年以上从事金融工作或六年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作二年以上）；
（四） 具有大学本科以上（包括本科）学历；若不具有大学本科及以上学历，应相应增加六年以上从事金融或八年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作四年以上）。
第五十六条 中国银监会负责核准或取消下列人员的任职资格：
（一） 外资法人机构的董事长、行长（总经理）；
（二） 外国银行分行的行长（总经理）。
中国银监会授权外资金融机构所在地银监局核准更换外国银行分行行长（总经理）的任职资格。
银监局负责核准或取消本辖区内下列人员的任职资格：
（一） 外资法人机构的副董事长、副行长（副总经理）；
（二） 外国银行分行的副行长（副总经理）、支行行长。
第五十七条 高级管理人员任职资格适用于核准制的，应由申请人向所在地中国银监会派出机构提交下列资料（一式三份）：
（一） 由申请人授权签字人签署的致中国银监会的申请书。其中，由中国银监会核准的，致中国银监会主席；由中国银监会派出机构核准的，致有关中国银监会派出机构负责人；
（二） 外国银行授权签字人签署的对拟任外国银行分行行长（总经理）、副行长（副总经理）及支行行长的授权书及该签字人的授权书；
（三） 拟任人的简历；
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南阳市人民政府办公室关于印发《南阳市政府门户网站建设应用办法(暂行)》的通知
河南省南阳市人民政府办公室
南阳市人民政府办公室关于印发《南阳市政府门户网站建设应用办法(暂行)》的通知
宛政办〔2009〕11号
各县市区人民政府,市人民政府各部门,市有关单位:
现将《南阳市政府门户网站建设应用办法(暂行)》印发给你们,请结合实际情况,认真贯彻执行。
二○○九年二月二十三日
南阳市政府门户网站建设应用办法(暂行)
第一章 总 则
第一条 为进一步加强政府门户网站建设应用和管理,确保政府网站高效、安全、可靠运行,充分发挥其在政府信息公开、公共服务、互动交流等方面的重要作用,根据国家、省有关法律、法规,结合我市政府网站建设应用实际,特制定本办法。
第二条 南阳市政府门户网站是以市政府网站为主站、以市政府各部门及有关事业单位网站为子站的网站群,是市政府在互联网上统一发布政府信息、提供网上办事服务、进行互动交流的重要平台,是展示南阳整体形象的重要窗口,是政府联系群众、服务公众的重要桥梁,是南阳市电子政务建设的重要组成部分。
第三条 政府网站建设要以构建网上透明型、服务型政府为目标,以公民、法人和其他组织的需求为中心,充分整合政府信息资源,推进政府信息公开和网上办事服务,扩大公众参与,为社会公众提供“一站式”服务。
第四条 政府网站在建设中,要按照国家法律法规和有关规定,依法公开政府信息;要突出重点,整体推进,体现特色,规范运作;要方便基层、方便群众、方便办事,有利于人民群众行使监督权力;要统一规划,协同建设,分级管理,资源共享。
第五条 本办法适用于全市各级政府、各行政部门和具有管理职能的事业单位以及与群众利益密切相关的公共企事业单位建立的通过国际互联网面向社会公众的网站,以及提供、发布、使用政府网站信息和建设、维护政府网站的单位及个人。
第二章 组织管理
第六条 南阳市政府门户网站由南阳市人民政府办公室主办,市政府电子政务办公室负责全市政府网站的指导规划、建设、推进、协调、监督等工作。市信息中心负责市政府门户网站的运行维护、内容采编等日常管理工作,负责对全市政府网站运行状况实施监控,为市政府部门及有关事业单位的网站提供网络条件、硬件设备、系统软件和技术服务。
第七条 县市区政府的网站由其政府办公室或日常工作机构负责管理,明确分管领导,指定责任机构,并保证必要的人员编制和经费,配备能够满足工作要求的专职人员,负责本地网站的建设、应用、管理和维护工作。
第八条 市政府各部门各单位要确定主管领导、管理机构和责任人,负责市政府门户网站的政府信息公开、公共服务、互动交流等栏目的内容保障工作,负责本部门、本单位网站建设和日常管理维护工作。要建立规范有序的信息采集、审核、发布、更新机制,建立适应网上互动栏目内容要求的“受理———办理———反馈”工作机制,统一管理,分级负责,严格把关。
第九条 从事政府网站运行、维护、管理的技术人员应具有较高的政治素质和专业技能,熟悉本部门的业务工作,定期接受市政府电子政务办公室和市信息中心组织的业务技术培训。
第三章 网站建设和维护
第十条 在市政府电子政务办公室的指导下,市信息中心负责市政府门户网站主站及子站共享共用的网络条件、硬件设备、系统软件、安全体系等管理维护工作,为市政府部门和有关事业单位网站建设应用提供软硬件技术支持和技术服务。要充分利用市政府门户网站的软硬件资源开展工作,未建网站物理平台的政府部门和有关事业单位,原则上不再独立建站。
第十一条 市政府门户网站建设和维护所需资金列入市政府年度财政预算。各县市区政府网站,由其政府办公室指定机构负责建设和维护,所需资金由本级财政列支。市县两级财政每年要在预算中划出专项经费,用于建设和维护政府网站。
第十二条 政府网站的建设(一)由市政府门户网站主站提供一定的网络空间,按照统一规范指导各部门各单位建站,统一分配用户口令,各单位负责远程管理维护。(二)已经设立独立服务器的单位,要通过相应技术方式与市政府门户网站进行数据交换,实现互联互通,信息共享。(三)市政府部门下属单位、各县市区政府及其下属单位网站通过链接,纳入市政府门户网站群。
第十三条 市政府门户网站的域名管理遵循以下规范:(一)市政府门户网站的主域名为“www.nanyang.gov.cn”,中文域名为“南阳市人民政府”,代表南阳市人民政府;市政府各部门网站的域名为“×××.nanyang.gov.cn”或“www.ny×××.gov.cn”,其中×××为各单位汉语拼音缩写或全拼,中文域名为南阳市×××,其中×××为单位中文全称或简称。
(二)各县市区政府网站的域名为www.×××.gov.cn,其中×××为各县市区汉语拼音全拼,中文域名为×××县市区人民政府,其中×××为各县市区人民政府全称。
第十四条 公务员电子信箱(@nanyang.gov.cn)的开通申请报市政府电子政务办公室备案审批,市信息中心负责设置、维护和撤消。
第十五条 政府网站的运行维护应当遵守下列规定:
(一)网站运行管理要遵循政府主导、制度保障、专业维护的原则。各县市区、市政府各部门、各有关单位要加强对政府网站的管理,做好政府网站发展规划、内容保障、组织协调和应用推广等业务管理工作,逐步建立起规范、高效、可靠的政府网站运行管理机制。
(二)市政府门户网站子网站的主办单位,要明确其网站的管理人员及其任务和权限,管理维护人员或变动的相关信息报市信息中心备案。市信息中心对各子网站用户权限进行统一管理。所有子网站管理、维护人员使用政府门户网站统一授权的用户口令,登录有权限的系统后台进行工作操作。市信息中心要维护用户的正当权益,除法律、法规另有规定外,不得对外透露用户资料。(三)各政府网站主办单位必须保障网站的正常运行和提供服务,确保政府网站在工作日和节假日24小时开通,方便社会公众访问。如有特殊情况不能向社会提供服务,应提前3日向社会发布公告。(四)市信息中心负责定期对各县市区政府、市政府各部门及有关单位的网站运行状况进行监测,监测结果定期在《南阳电子政务》和市政府门户网站上发布,发现问题,及时通知相关单位采取措施加以解决。各单位要经常监测子网站的运行情况,发现问题及时解决并与市政府电子政务办公室及市信息中心联系。
第四章 信息组织和管理
第十六条 各县市区政府、市政府部门及有关单位的网站要建立规范的信息采集、审核、发布、更新机制,确定专人负责,及时更新网站信息。实行信息审核制度,未经审核的信息不得上网发布。
第十七条 政府门户网站要根据《中华人民共和国政府信息公开条例》规定,建立政府信息公开专题栏目,设立政府信息公开指南、目录、依申请公开专栏等有关内容,严格按《条例》和有关规定及时更新。网站概况类栏目内容,原则上在每年3月31日前系统更新一次;服务类栏目内容要在其变动后10个工作日内更新并报市信息中心在市政府门户网站上更新;动态类信息每5个工作日至少更新2次。市政府各部门及供水、供电、供气、供热、民航、铁路、公共交通等公共企事业单位制作的与人民群众密切相关的信息,要在变动前3个工作日内,通过市政府门户网站向社会公示。环保、气象等部门每天须通过市政府门户网站向社会发布全市大气空气质量、天气预报等信息。重大灾害信息须及时公布。
第十八条 各政府网站信息的组织发布、转载要按照有关法规、政策规定执行。政府网站提供的信息和服务,遵循“谁发布,谁负责;谁承诺,谁办理”的原则。
第十九条 所有公开的政府信息,须经本级、本部门相关机构初步筛选,报分管领导批准后,方可上网发布。未经本级、本部门领导审批,不得在网上发布、修改、撤销有关信息。已在市政府门户网站主网站发布的信息如需修改或撤销,应事先提出申请,紧急情况下可通过电话等方式通知市信息中心先行撤销发布,再补办有关手续。各级、各部门上网信息(包括发布、修改、撤销等)要建立管理档案备查。
第二十条 各县市区、市政府各部门、各有关单位要建设、维护好各自网站,确保市政府门户网站主网站网上抓取、网站链接的信息真实有效。要按照市政府电子政务办公室及信息中心的统一规划和要求,做好信息报送等工作。报送信息内容包括重大政务动态信息、面向社会的办理和服务事项、监督投诉渠道、服务热线、与人民群众利益密切相关的公共信息库的查询方式、互动交流反馈情况等;南阳日报、南阳电视台等新闻媒体单位要配合市政府门户网站做好重大活动动态的报送工作。
第二十一条 市政府门户网站在网站首页的醒目位置,设立“市属部门网站“、”县市区政府网站”链接区。县市区政府网站在网站首页的醒目位置列出“县市区属单位”及市政府门户网站链接,方便群众查询。建立政府网站链接时,可采用下拉菜单、地图图形链接等特色形式。
第二十二条 政府网站应在主页的显著位置设置政府网站的标志。各子网站网页的设计制作,要庄重大方,突出本地、本单位特点,体现政府形象,具体风格由本地、本单位确定。市政府门户网站群各网站默认文版为简体中文,有条件的网站还可编制繁体中文版和外文版,逐步扩大政府网站的服务范围。
第五章 互动应用
第二十三条 各级各部门要结合各自的业务工作,大力开发各类交互性强的网站应用项目,做好业务工作流程与电子政务业务系统的衔接工作。
第二十四条 各部门、各单位建设的网上办事系统,要在市政府门户网站上开设受理窗口,实行统一反馈。市政府门户网站市长信箱收到的对政府工作的意见、建议,反映的问题及投诉,各级各部门要确定专人,及时处理、答复网上投诉、咨询和意见、建议。对网上咨询、投诉的响应时间或答复时限不得超过10个工作日。对所咨询的问题超出本单位职责范围的,要告知原因,提出建议。
第二十五条 要充分利用市政府门户网站平台,积极围绕政府的中心工作,积极参与在线访谈活动,认真做好访谈方案、访谈提纲、背景材料等相关准备工作。围绕群众关注的热点难点问题,认真办好民意征集、调查评议等栏目,拟订和报送征集、调查、评议主题和内容,分析结果,为领导决策和制定政策提供参考。
第二十六条 全市性的大重活动、重要会议,主办单位、承办单位要与市政府电子政务办公室和市信息中心联系,适时在网上直播。
第六章 网络安全
第二十七条 各级各部门政府网站要牢固树立网站安全意识,建立健全网站信息等安全组织领导机构和管理制度,制定应急预案,确保一旦出现突发情况,网站能够在2个小时内恢复正常。建立政府网站灾难备份制度,每5个工作日对网站内容备份存档一次,确保所有数据不丢失。
第二十八条 市政府各部门、各单位的网站要由专人负责,定时查毒,妥善管理好网络密码。严防密码丢失和病毒上传,严禁以规定标准以外方式上传信息。
第二十九条 各县市区、各单位应根据国家网站建设和管理的有关法律、法规,严禁涉密违规信息上网。网上信息出现安全问题,除追究当事人责任外,还要追究提供信息的部门和单位负责人的责任。
第三十条 各县市区、各单位要加强政府网站上互动内容的监管,对散布妨碍安全团结、歪曲事实、危害社会的信息要设立防范措施。
第七章 考核、奖惩办法
第三十一条 建立社会评议、专家跟踪考核和主管部门日常监督相结合的政府网站管理运行考评机制。市政府电子政务办公室及市信息中心每年对各县市区人民政府和各单位网站建设、信息公开、公共服务、互动交流、事项办理、意见反馈、网站安全等情况进行考核,考核结果与各单位工作目标责任制考核挂钩。市监察机关对网上机关效能建设进行监督检查。
第三十二条 市政府电子政务办公室及市信息中心负责制定市政府门户网站建设、维护工作考核标准,及时检查各县市区、市政府各部门及有关单位信息报送、子网站维护和市长信箱、网上信访、网上监察、调查评议、民意征集、在线访谈等栏目的处理反馈、参与使用等情况,适时在市政府门户网站上向社会公布检查结果。
第三十三条 在政府网站运行过程中,出现违反本办法的,市政府将予以通报批评并责令改正;违反国家法律、法规的,有关部门将依法追究相应法律责任。
第八章 附 则
第三十四条 本办法由南阳市人民政府办公室负责解释。
第三十五条 本办法自发布之日起执行。